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第
4
章
外部效应理论
外部性也是政府运用财政支出来调整经济的重要领域之一。
4.1
外部效应的界定
4.2
外部效应与资源配置
4.3
外部效应的矫正
4.1
外部性的界定
外部性就是指某些经济主体的行为影响了其他人，却没有因此而付出代价或得到补偿的现
象。
按照传统福利经济学的观点，外部
性是一种经济力量对于另一种经济力量的“非市场性”
的附带影响，是经济力量相互作用
的结果。
我们在理解外部性时，应注意以下三点：
?
这种外部影响是否是故意的。
如果是故意给别人造成的损失不能称为是负外部性。
?
要与
“
金钱外部性
”
区别开，金钱外部性不是真的外部性。
经济学家将因某种物品或服务需求量或供给的变动而以价格升或降形式给现有消费者带来
的影响，称作
“
金钱的外部效应
.
?
当补偿（或者赔偿）行为发生时，不能说不
存在外部性，而只能说减少了外部性。
外部性的类型
?
生产的外部性和消费的外部性
?
正外部性和负外部性
市
场
机
制
论
< br>
?
你能举出生活中经常见到
的外部性的例子吗
外
部
性
的
根
源
< br>外部性问题产生于市场机制本
身：
厂商和消费者站在私人
成本和
私人收益上作出决策。当私人
边际收益与社会边际收益不
一
致时，就会产生外部性。
所有制论认为，外部性的产生
源于产权的不明晰，即所谓
“
公
共地的悲剧
”
问题。
“
公共地的
悲剧
’’
描述的模型是一个对所
所有牧民开放的牧场。在这个
草地生态系
统中，草场是公有
的，而牲畜是私有的。
所
有
制
论
4.2
外部性与资源配置
当存在外部性问题时，市场资源的配置是低效的，主要表现在
负外部性引起产量过剩，正外部
1
性造成产量不足，都不能实现资源配置的最优状态。
?
差别。
区分几个重要的概念：
私人边际成本：单个经济主体所承担的边际成本。
社会边际成本：经济中所有个体所承担的边际成本。
不存在外部性，私人边际成本就是社会边际成本；
私人边际收益
:
单个经济主体所取得的边际收益。
社会边际收益：经济中所有个体得到的边际收益。
不存在外部性，私人边际收益就是社会边际收益；
外部性的存在，
形成了私人边际成本和社会边际成本、
私人边际收益和社会边际收益的
?
外部性的经济计量：
社会边际成本
=
私人边际成本
+
边际外部成本
社会边际收益
=
私人边际收益
+
边际外部收益
社会最优
效率原则要求产量或消费量符合：社会边际成本＝社会边际收益
生产中的负外部性
以生产
钢铁为例：
钢铁的社会成本曲线在供给曲线之上，
之间的垂直距
离为污染成本
（负外
部性成本）
。
P
E
2
污染成本
S=
社会边际成本
S=
私
人
边
际成本
SMC
P
2
< br>P
1
E
1
D=
社会
(
私人）
< br>边际收益
O
（最优量）
Q
2
Q
1
（市场量）<
/p>
Q
如图
负外部性造成产量过剩
生产钢材的市场量＞最优量。
生产中的正外部性
原因：市场均衡仅仅反映了生产者的私人成本另外一部分成本转嫁给了社会。
生产机器人为例：由于这种生产活动具有正外部性，所以生产的私人成本＞社会成本，之
间的
差距为生产活动带来的技术溢出效应的价值。
2
P<
/p>
私人边际成本
社会边际成本
存在正外部性
的
产品的市场量＜
最优量；
原因：市场
量没
有得到技术外溢
的回报；当市场
均
衡时，社会价
值＞社会边际成
本，引起产量不
< br>足。
P
1
P
2
技术溢出效
应的价值
需求曲线<
/p>
市场量
Q
1
Q<
/p>
2
最优量
Q
如图
正外部性造成产量不足
消费的负外部性
P
′
P
消费的正外部性
如图
消费的负外部性导致过度消费
<
/p>
P
′
P
如图
消费的正外部性导致消费不足
3