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第一章
投资银行业概述
投资银行：
指主营资本市场业务的金融机构。
第六章
资产证券化理论
资产
：指能够给其所有者带来可预期的未来经济收益的能力。
资产运营
：
是以价值为中心的导向机制，
< br>它以资产价值形态的管理为基础，
通过资产的优化
配置和
资产结构的动态调整，实现资产增值最大化的目标。
第七章
股票发行与企业上市
1.
股票
是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证。
2.
股票发行监管制度
是指企业公开发行股票的准入审批体制，
它的核心是股票发行决
定权的
归属。
3.
< br>首次公开发行（
IPO
）
，是指
股份有限公司首次公开向投资者发行股票。
4.
买壳上市
是指非上市公司通过取得上市公司的控制权并将其资产置入，
从而实现非上市公
司资产的上市。
5.
借壳上市
，就是非上市的集团公司将其全部
或部分非上市资产置入到其控股的上市公司
中，换得上市公司的股权，从而实现上市。<
/p>
6.
普通股
：指在公司的经营经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足
所有债权偿付要求及优先股股东的收益权与求偿权后对企业盈利和剩余财产的索取权。
7.
优先股
：
指公司在筹集资金时，
给予投资者关于利润分红及剩余财产分配的优先
权的股票。
第八章
债券发行
1
．
债券
是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措
资金时，向投资者发行，
并且承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务
凭证。
2.
国债
是国家债券（又叫国家公债）的简称，是指中央政府为筹集资金而发行的债券，是中
央政府向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。
4.
市政债券
是指由地方政府及其代理机构或授权机构发行的一种债券，
也称地方政府债券或
地方债券。
5.
企
业债券
通常又称为公司债券，是企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的<
/p>
债券。
6.
债
券的信用评级
就是由专门的信用等级评级机构根据发行人提供的信息材料，并通过调
查、
预测等手段，
运用科学的分析方法，<
/p>
对拟发行的债券资金使用的合理性和按期偿还债券
本息的能力及其
风险程度所做的综合评价。
7.<
/p>
可转换（公司）债券
：简称可转换债券，是一种可以在特定时间、
按特定条件转换为发债
公司优先股或普通股股票的特殊企业债券。
第九章
证券交易
1.
证券交易市场
也称
二级市场
、
次级市场
，是指对已经发行的证券进行买卖
、转让和流通的
市场
2.
场内市场：
又称
证券交
易所市场，
是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易
场所和交易活动时间。
2.
场外交
易
：
指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的没有固定场所
的没有正式组织的
市场。
3.
做市商交易
：指证券交易的买卖价格均由做市商给出，证券买卖双方不
直接成交，而是从
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