交易成本经济学

经济学比其他经济学更为现实，因为人们在进行经济活动 时，总是面临着

有限理性和信息不完全，

这就使人们不可能象新 古典理论所设想的那样在

无交易成本的情况下进行决策。

交易成 本是新制度经济学的核心概念，

也是近十几年来西方经济学中

出 现频率最高的几个概念之一。

一

.

什么是交易（概念）

威廉姆森是这样定义交易的：

A transaction occurs when a good or service is transferred

across a technologically separable interface (

技术上不同的界面

).

One stage of activity terminates and another begins.

根据这种理解，

交易限于这样一些情 形：

资源在“交付”

（

deliver y

）

这一物理意义被转让。这种交割可以发生在企业内，也可以 发生在不同的

市场之间。因此我们可以称为企业内部交易和外部交易，以及市场交易。< /p>

这种交易主要是由分工造成的。

企业内部交易可以用亚当·斯密< /p>

（

1776

）

的 制针例子来说明。

在那里，

制针需要许多步骤的工艺，每个工人 只从事一部分工艺，他们相互合作。

这种合作就是一种交易。

旧制度 经济学的代表人物康芒斯

（

1934

，

58

）

提出了另一个交易概念：

他认为交易“are the alienation（让出）

and acquisition

（获取）

between individuals of the rights of future ownership of physical

things”. 可 以看出，康芒斯的交易也涉及到资源的转让，但他的转让却

是法律意义上的，是法定产权 的转让。

法律意义上的和物理意义上的交易实际上是相互联系的。

但在分析交

易成本时，我们发现，把这两种意义上的交易看成是反映 了资源转让或经

济交易的两种不同的类型。

在关于 制度的经济分析中，关注的目标不只是经济交易，还包括一些

其他的社会行动。因为这种 社会行动是建立、维持或改变社会关系所必需

的，因而很重要。从这个意义上来说，经济 交易是一种特殊的社会交易。

这就是说，社会行动是形成和维持制度框架所必需的，而经 济活动就发生

在这样的制度框架内。这里涉及到正式和非正式规则以及实施机制。政治< /p>

交易看起来特别重要，因为必须说明政客、官僚和利益集团之间的交易，

< br>并考虑这些集团对于行使公共权威而进行的讨价还价和计划。

还要考虑的

是官员们以司法行政形式行使的日常政治权力。

根据威 廉姆森（

1979

，

239

个关键特征：一是不确定性；二是 交易发生的频率；三是进行特定交易投

资（

transacti on-specific

investments

）的程度。 新古典经济学家早就

认识到不确定性对交换的影响，

但它没有注 意到交易频率和特定交易投资

的重要性。在新制度经济学中，交易的这三个方面都被看成 是对经济行为

有重要影响。

二．交易成本的定义

狭义交易成本是为履行契约所付出 的时间和努力。在某种条件下，这

种交易成本可以非常高，以至阻碍市场交易的实现。< /p>

广义交易成本是为谈判、履行合同和获得信息所需要运用的全部资

源。 威廉姆森在

1985

年出版的《资本主义经济制度》一书中对交 易成本

作了更明确的规定，并将其区分为“事先的”和“事后的”两类。事先的

交易成本是指“起草、谈判、保证落实某种协议的成本”。在签订契约关

系时，交易关系的当事人都会对未来的不确定性产生困扰，因此需要事先

规定双方的权利 、义务和责任，而在明确这些权利、义务和责任的过程中

是要花费代价的，这种代价的大 小与某种产权结构的事先清晰度有关。事

后的交易成本是交易已经发生之后，它可以有许 多形式：

(1)

当事人想退出某种契约关系所 必须付出的费用。

(2)

交易者发现事先确定的价格有 误而需要改变原价格所必须付出的

费用。

(3)

交易当事人为政府解决他们之间的冲突所付出的费用。

(4)

为确保交易关系的长期化和连续性所必须付出的费用。

交易成 本涉及到实际资源的消耗，也就是说进行上述社会交易（包括

经济交易）都需要资源。因 此，阿罗把交易成本定义为“经济体系运行的

成本”（

1969

，

48

）。但除了这种日常成本以外 ，交易成本还包括建立、

维持或改变一个体系的基本制度框架的成本。

< br>因此，

相对于正式制度来说，

我们可以说，交易成本来自 建立、维持和改变下列方面的成本：

（

1

）法律意义上的制度（宪法和民法）；

（

2

）权利意义上的制度（如根据自愿协商的劳动合同而产生的具体

索取 权）。

此外，由于存在与基本的正规制度运行相联系的非正式活动，也会出

现交易成本。

交易成本的典型例子是使用市场的成本和在企业内行使发号施 令的

权利的成本。其中前一种成本可称为市场交易成本（

mar ket

transaction

costs

），而后一种成本可称为经理交易成本（

managerial transaction

costs

）。此外，还要考虑的是 运行和维持一个政府的制度框架而产生的

成本，这种交易成本可称为政治交易成本（

political transaction

costs

）

.

这三种 交易成本又可以从两个方面来说明：一是“固定”交易成本，

即建立制度安排所进行的特 定投资；二是“可变”交易成本，即与交易数

量有关的成本。下面我们将进一步分析这三 种类型的交易成本。

三．市场交易成本

关于市场交易成本，科斯在

1960

年的《社会成本问题》一文中说得

很 清楚：

In order to carry out a market transaction it is necessary to

discover who it is that one wishes to deal with, to inform people

that one wishes to deal with and to what terms, to conduct

negotiations leading up to a bargain, to draw up the contract, to

undertake the inspection needed to make sure that the terms of the

contract are being observed, and so on.(1960,15)

< /p>

市场交易成本主要由信息成本和讨价还价成本构成。

信息成本显然 是

重要的，但讨价还价成本也不能低估。在现实生活中，信息是不完全的，

市场存在不确定性，

没有一个决策者能够立即知道或自动地知道谁会买卖

一种产品或以什么条件买卖。

一般来说，在完全竞争市场上也不 会发生匿名交易。典型的情况是，

潜在的交易对象必须相互搜寻对方。一旦这种有兴趣的 交易者相互接触，

他们就要了解更多东西。具体来说，包括交易对象是谁，他愿意且能够 达

成什么协议。因此，要通过协商来找到有效率的交易，并确立具体的交换

条件。交易也可能需要法律保障。由于可能会出错，因而必须监督合约的

实现 。在某些情况下，甚至需要通过法律行动来执行合约。使用市场的代

价可以更具体地分为 以下三类：一是准备合约的成本（狭义定义的搜寻和

信息成本）；二是确定合同的成本（ 讨价还价和决策的成本）；三是监督

和执行合同责任的成本。

一、搜寻和信息成本：

想在特定市场进行交易的个人必须 搜寻适合的交易对象，

搜寻过程不

可避免地导致成本。这种成本 之产生，是因为个人进行搜寻，直接需要支

出，如广告费、访问潜在交易对象的费用等等 。间接支出包括创设有组织

的市场（如建立股票交易所、集市或周末市场等）等。此外还 包括潜在交

易对象之间交流信息的费用（如电话费、邮寄费等）、收集不同供应商关

于同种商品价格的信息的费用，以及因检验和质量控制而产生的成本等。

从理论上说，关于搜寻和信息成本的讨论属于信息经济学的范畴，但在这

里，它也表 现为一种交易成本。

二、监督和执行成本：

由监督 按商定的时间交货，度量产品的质量和数量等引起的成本。在

这里，信息也起了重要作用 。

三、讨价还价和决策成本：

这类成本主要与起草合约及交易双 方对交易条件进行协商有关。

这一

过程不仅需要花费时间，还可 能需要昂贵的法律工具。在信息不对称的情

况下，这可能会导致无效率的结果。随着情况 的不同，合约的繁简程度及

协商的难度不同。决策成本包括收集信息的成本，支付顾问费 和在集团内

形成一致意见的成本等。

四．经理交易成本

经理交易成本涉及到在企业和雇员 之间执行劳动合同的问题。

为了简

便起见，我们假定雇佣合同已 经存在，因而现在是如何实施的问题。经理

成本交易包括：

1

、设立、维持或改变组织设计的成本。这种成本的范围相当广泛，

如 人事管理成本，信息技术投资成本，防止接管和公共关系，以及院外活

动成本。这些是典 型的固定交易成本。

2

、运营一个组织的成本，主要是信 息成本（如决策成本、监督命令

的执行成本、度量工人的劳动业绩成本、代理成本和信息 管理成本等），

与产品和服务在不同界面物质转让有关的成本（如企业内部的运输成本< /p>

等）。这一项是可变交易成本。

经理交易成本有一些进入了会计帐 户，

这些成本是近年来研究的一个

重点领域。

< br>

五．政治交易成本

市场交 易和经理交易都发生在一定的政治背景下。

这种政治背景的形

成 和公共物品的供给，都是有成本的。从一般意义上来说，政治交易成本

就是通过集体行动 来供给公共物品的成本。

它类似于一个企业内的经理交

易成本。 政治交易成本的具体内容如下：

1

、设立、维持和改变一个体系的正 式与非正式政治组织的成本，包

括与建立法律制度、行政框架、军队、教育体制和司法等 等有关的成本。

此外，还包括与政党和压力集团有关的成本。实际上，所有这些成本都不

是微不足道的。

2

、营运 一个国家的成本。这就是为了维护主权而发生的日常开支，

如立法、国防、司法行政、运 输和教育等支出。就象在私人部门一样，这

些政府活动也有搜寻和信息成本，决策成本， 发布命令成本和监督与执行

官员遵守原则的成本。

从一定 意义上来说，

经理交易成本和政治交易成本都可以看成是代理

成 本。

[]

交易成本的性质和来源

交易成本是用来描述达成和履行合同协议的阻碍的术语。

这一成本被

认为是

经济系统运作的成本

（阿罗，

1969

：

60

），与讨价还价、签订契

约和监督契约履行等等活动有关，这些活动都不是直接的生产性活动，而

是在交易者之间协调活动的时候产生的行为。

交易成本的存在源于人类两大天性 （威廉姆森，

1975

，

1985

）：

第一个方面是有限理性

(bounded rationali ty)

，指的是尽管个体期

望以理性的方式行动，

但是他们的知识、

预见、

技能和时间等都是有限的，

这一切都阻碍了个体完全理性的行动（赫伯特·西蒙（

Herb ent

Simon

），

1957

，

1961

）。由于有限理性的存在，个体 不能瞬间解决复杂问题，也无

法预知未来所有可能发生的事；对于他们所预见到的突发事 件

（

contingency

），他们 也不能总是计划周详并有效的做出恰当的反应。

此外，因为每个人都有这一局限性，所以 不存在能够为交易者提供上诉帮

助的、准确而且廉价的解决协议纠纷的全知全能的第三方 。

< /p>

第二个方面，因为至少部分个体存在机会主义行为倾向（威廉姆森，

1975

，

1979

），交易的潜在 收益有可能无法实现。尽管合作提高了从交易

中得到的价值，所有交易都蕴藏潜在的冲突 ：每一交易者都希望从交易中

攫取尽可能大的利益份额。机会主义（

Opportunism

）指交易者背信弃义、

合同欺诈、 逃避责任、规避法律、钻空子的意愿，或者其他各种为了尽可

能榨取更大份额的交易产生 的租金而利用交易对手弱点的意愿和行为。

（当然，并不是所有人都是如此不道德，但是 有限理性决定了很难区分诚

实可靠的和厚颜无耻的行为，

这使得 对机会主义行为保持警惕成为谨慎的

做法。

机会主 义行为可以分为两大类：（

1

）对联合剩余最大化行为的偏离，

这将导致现有合同条款下交易收益的事实上的再分配。（

2

）从一开始就

指望榨取更有利的合同条款或者强迫重新谈判以便合乎 法律地修改以前

商定的条款（克莱因，

1992

和马斯腾，

1988

）。

第一种 机会主义是一种对合同包含的价格信号的反应，

经济学家通常

称 之为道德风险。卸责、偷工减料、以某种不易发觉或不易诉讼的方式降

低质量或者在合同 中事先没有指定或者没有界定清楚的地方做手脚等等，

都是此类行为的例子。