Why Nations Fail中文版

“

宣言

”

进一步限制了 王权，限制国王出售垄断权，将所有财权收归议会，强化英国海军以保护英国国际贸易

商 人的的海外利益。在当时英国多元制度的影响下，议会采纳了

petition

制度，即任何团体都有权利去说服议会以影响决策。议会还

改革了财政金 融体系，

1694

年英格兰银行成立，小额贷款银行纷纷涌现， 大大降低了市场准入门槛。工业革命的主要成就在于交通，

冶金以及蒸汽动力，但是最有 意义的创新在于纺织生产的机械化以及工厂这种组织形式的发展。应该说工业革命的制度基础产生于光

属于国王领地，但光荣革命之后，议会保护私产，任何人 当其私产受到侵犯时都可以上诉至议会。光荣革命之前，东印度公司通过行

贿詹姆斯二世 获得对东方贸易的垄断权，光荣革命之后，这种垄断权被打破，新的贸易公司开始成立。光荣革命之前，为了保护 英国

毛纺业，法律规定任何人不得穿轻质材料的服装（非羊毛）

，光荣革命之后，由于任何人都可以通过投票和上诉说服影响议会，生产更

便宜的棉制品 的企业主终于促使议会通过曼彻斯特法案，允许人们可以自由选择穿着更为便宜的棉制及亚麻服装。制度的宽松使 英国

经济得以飞速发展，英国贸易商和企业主获得高额利润，这些企业主再将利润投资于 技术革新和新兴领域，

1760

年后，英国专利数和

1780

年到了

1800

年短短

20

年间，

英国出口 翻了一倍，交通运输的创新也层出不穷，运河，公路，铁路，这些领域的发明者全是新人。与此同进，技术革新也 带来了创

新性毁灭，工厂这种形式的产生，使大量工人聚集在城市，自

< br>1820

年起，工人要求政治和经济权利的运动和示威也开始频繁暴发，在

双方的斗争中，议会开始让渡给工人阶层以更多的政治权利，这使英国更进入包容性制度的正向 循环。工业革命产生于英国源自其独

特的，包容性的经济制度，而这种包容性的经济制度 则以光荣革命之后包容性的政治制度为基础。包容性的经济制度使詹姆斯瓦特这

种才能及 智识之士得以施展才华。通常，这些人一旦成功后，他们会力图阻止新进入者与他们竞争，但是光荣革命之后，阻 止新入者

并不是件容易的事。光荣革命的起因本来是王权与贵族的对立，但是，结果却是 立足于宪政体系上的宪章制与政治多元化。我们前文

曾分析过，微小差别在历史结点的放 大作用，英国在历史结点的选择上，恰好站在了正确的位置上。西罗马帝国衰亡之际，英国没有

< br>统一的王权，因此起初就没有形成一个铁板一块的统治集团，在这片领土上，先后到达本地的各族人在与丹 麦统治者及法国统治者的

斗争中，王权自九世纪建立起来之后从来就没有真正的稳固过。 如果说大宪章的通过是对王权权利的约束，黑死病这个历史结点则使

贵族与平民之间的权 利相对均等化，直到光荣革命，不但王权彻底受制于宪章，旧贵族也受到了宪章的约束，为了对抗王权，各方势< /p>

力广泛联合，新贵族和平民有了议事权，产权保护成了立国之本，工业革命之后的工人运动 更使平权运动的进一步发展。在这一系列

的节点选择中，英国产生了历史上深具包容性的 经济制度。

Why nations fail

第八章笔记

没搭上这艘快船：发展的障碍

1445

年，德国美因茨，约翰内斯

.

古登堡发明了活字印刷。在此之前，书藉要么是手抄本，要么是木版印制，非常昂贵。活字印 刷在

欧洲迅速传播开来，到

1476

年 ，法国、意大利、英国、西班牙，甚至东欧的布达佩斯相即出现印刷厂。但是，奥斯曼苏丹巴耶济德二

20 0

多年后的

1727

年，苏丹阿哈茂德 才授权伊卜拉辛

.

穆特弗里

卡开办了第 一家印刷厂，但是，印刷厂所印书藉受到严格限制，因此，穆特弗里卡一生只印制了

17

本书，最终他们家族放弃了印刷事

业。在其它国家，印刷厂成立 的时间甚至更晚，

1798

年，拿破仑进入埃及后，埃及才出现 第一家印刷厂。结果是

1800

年，奥斯曼土耳

其识字率只有

2-3%

，而在当时的英国，这一比率是

60%

，在德国和荷兰，识字率更高。奥斯曼等攫取式政治制度 国家限制印刷厂的理

由很简单

--

维稳

---

书藉传播观点，使群众更难于管理，管理层只希望将获取 知识的权力控制在政治高层和少数精英手中，以保障政治

地位不受动摇。奥斯曼帝国保持 了极权主义，直到一战后被彻底击溃。同样，极权主义国家俄罗斯也是如此，俄罗斯沙皇将所有权力

集中在自己及不到全国人口

1%

的少数贵族手中，< /p>

1905

年俄罗斯没有议会，直到

190 5

年，沙皇设立了杜马，但他又很快将授予出去的

这点权力给收 回了。其实极权主义不是唯一阻止工业化的政治制度，还有一种很糟糕的情况是缺乏政治统一性，因此无法建立基 本的

法律体系来维持秩序，保障产权。即使今天，还有一些国家，如阿富汗，海地，尼泊 尔和南撒哈拉非洲仍陷入这种无政府状态不能自

拔。这一章，作者主要讨论了为什么很多 国家没有乘工业革命之利获得发展。

----

这些国家要么拥有 极权主义

--

即攫取型的政治制度，

要 么是尚没有建立起统一的政治体系，没有基本的司法体系来保护产权。十七世纪开始，极权主义在英国摇摇欲坠， 但是却在西班牙

得到了强化，西班牙是

1492

年通过伊莎贝拉女王与斐迪南大公的联姻，将卡斯蒂里亚王国和阿拉贡王国合并而成。之后，西班牙驱逐

了摩尔人和犹太人，并通过不断的联姻将帝国逐渐发展壮大，西班牙成为欧洲经济最强大 的国家，极权主义得到巩固。

1520

年，西班

牙人在墨西哥发现了白银，随后的墨西哥、秘鲁、阿根廷的白银源源不断地运往西班牙本土，更强化了西 班牙的极权主义，西班牙王

室拥有极大的权力后，相当不重视其子民的产权，比如，在十 五世纪占领行动中，西班牙国王下令驱逐了二十多万的犹太人以及大量

的阿拉伯人，不允 许他们带走任何金银钱财，后来查理五世期间曾多次欠债违约，摧毁了西班牙两大银行世家（前文分析过，英国议

会限制了英王室的财权后，英国王室被迫出让权力，建立起英国包容性的政治制度，但是 西班牙王权太大，议会完全没有权力，西班

牙从美洲获得大量的金银后，王室权力又一步 强化，因此形成

social rigidity

，这种极权主 义极大的阻止了技术革新）

。我们前文提到大

西洋贸易使英国产 生了大量新兴贵族，这些新兴贵族成为包容性政治制度的重要催生力量，但是西班牙的情况正好相反，西班牙的大

西洋贸易是只赚不赔利润翻番的好生意，国王将大西洋贸易垄断在自己人手中，不允许外 人染指，大量的白银进入西班牙后，西班牙

完全没有创业精神，政府腐败，人民生活日渐 凋蔽，十七世纪初，西班牙有五分之一的人口居住在城市，到了十七世纪末，西班牙城

市 人口锐减了一半，西班牙开始步入衰落。当英国轰轰烈烈地进行工业革命的时候，欧洲却有很多国家并没有搭上这 条船，除西班牙

外，典型的例子是奥匈帝国和俄罗斯。在工业革命开始之际，奥匈帝国是 欧洲一个重要国家，但哈布斯堡商人的政治地位远远低于伦

敦，奥匈治下的东欧仍然处在 农奴制，哈布斯堡王朝对政治的控制力较之斯图亚特王朝要强很多。女皇特蕾莎与其子约瑟夫二世统治

纪初，著名极权主义者，神圣罗巴帝国的最后一任皇帝， 弗朗茨一世统治期间，愈发极权，弗朗茨在任期间，为了强化权力，反对一

切革新与变化 。他解散了特蕾莎在任时设立的议事机构，实行政治和经济上的极端保守主义。比如，他曾对兰巴赫学校的教师们 发表

演讲说：

“

我不需要学者，我只需 要好公民，你们的任务就是把年轻人变成好公民，你们必须教我要求你们教的东西，如果有任何人做

不到这一点而擅自主张，我就让你走路。

”

哈布斯堡 保持了农奴制，农业人口被束缚在土地上从而丧失了经济活力，哈布斯堡极权主义

者同时 限制了贸易和垄断，实行高关税，城市由行会控制，大大提高了新进入者门槛。弗朗茨为防止大批工人在城市聚集 ，极力反对

工业化，拒绝进口机器、设立工厂。同时，他也反对兴修铁路，直到

1860

年，奥匈帝国才拥有了第一台蒸汽机车。在弗朗茨保守政策

的影响下，奥匈帝国一直到一战后分崩离析也没有实现纺织产业化。与奥匈帝国相同的还有俄 罗斯帝国，工业革命开始时，俄罗斯还

是基本处于农奴制基础上的极权国家，一半以上的 人口被束缚在土地上，不能自由流动。俄皇尼古拉斯一世期间的财政部长康克林在

十九世 纪抑制社会革新方面起了很重要的作用。康克林上台后就废止了其前任力图建立国家商业银行给企业贷款的政策， 他设立起国

家贷款银行，限定只能给大地主贷款。

1825

年俄国爆发十二月党人革命家，

1848

年 ，欧洲又爆发了一系列革命，这使尼古拉一世吓破

了胆，为了防止产业工人聚集，他于< /p>

1849

年通过法案，限制开设工厂的数量，尤其是禁止开设棉毛 纺织厂和炼铁厂，其它类型的工厂

设立则需报地方军事长官批准。与奥匈帝国相仿，俄罗 斯也限制兴建铁路。直到

1853

年

- 1856

年，俄罗斯在克里米亚战争的中遭到英

法重创，发现其 运输能力不足的掣肘之后，才开始兴建铁路，但已经晚于欧洲其它国家很多年。远在东方的明朝，早在

年，明朝

永乐皇帝登基时，中国造船业水 平为世界一流，中国开始了官方发起的大规模的海外贸易，郑和率领一支拥有有

62

只大船、

190

只小

船及一系列补给船、

27800

人的大型船队出海，

到了

1433

年，

郑和 共七次下西洋，

但是海上贸易在这之后被宣德皇帝禁止，

到

1436

年，

造船也被视为违法。明朝之后 ，清朝继续闭关锁国，

1661

年，康熙皇帝命令所有从浙江到 越南的沿海居民（曾经中国最富庶的贸易重

镇）

统统退入内地< /p>

17

英里外居住，

彻底粉碎任何人进行海 外贸易的可能性。

---

中国明清皇帝限制海外贸易的理由同样 是惧怕创新毁灭，

担心商人海外贸易会影响国家政治安定。

非洲 一个极权主义的典型案例是埃塞俄比亚，

自从阿克苏姆王朝国王伊扎纳皈依基督教以来，

埃塞俄比亚一直是一个基督教国家，八世纪以后，穆斯林的崛起使埃塞俄比亚被孤立。埃 塞俄比亚国王自十四世纪以来多次派人去欧

洲寻求基督教国家援助来对抗阿拉伯国家的入 侵。根据十六、十七世纪欧洲传教士和旅游者们的记述，埃塞俄比亚是一个典型的极权

主 义国家，为了保障国王的权利，国王每几年就要没收或者交换一下属民的土地，因此，当时埃塞俄比亚国民们甚至 连树都不愿意种，

只是靠简单的种粮来维持基本生活。

19

世纪中叶，欧洲国家开始了对埃塞俄比亚的渗透。

1869

年，英国入侵埃塞俄比亚，埃塞俄比亚

战败，

国 王狄奥多尔二世自杀。

苏伊士运河开通后，

各国殖民者对埃塞俄 比亚虎视耽耽，

1895

年，

意大利宣 布为埃塞俄比亚的保护国，

埃塞俄比亚皇帝麦纳利克二世发表抗战宣言，第一次意埃战争 爆发。

1896

年，两国军队在阿杜瓦决战，意大利惨败，意大 利无条件承

认埃塞俄比亚独立，

埃塞俄比亚最后一任皇帝海尔< /p>

.

塞拉西执政

44

年后，

于

1974

年被一支信奉共产 主义的军人政权推翻，

并在古巴和苏

联的援助下建立起共产主义 政权，

1991

年，共产主义政府被推翻。应该说，一直到了< /p>

1991

年，埃塞俄比亚一直推行的是极权主义政治

制度，大多数人生活在缺水少电，没有学校和医院的农村贫困地区。在极权的攫取式经济制度下，皇帝 和少数贵族独享了经济利益，

将人民的生活挤压到赤贫状态。今天，埃塞俄比亚是世界上 最贫穷的国家之一。极权主义并不是唯一一个无法建立起包容性经济制度

的政治体制，在 非洲很多国家，仍然没有统一的政治体系，不能保障最基本的法律和秩序，必然无法建立起现代化经济。比如非洲 之

角

---

索马里是一个没有建立起统 一政治体系的典型国家。索马里全国分萨马莱和萨布两大族系。萨马莱族系占全国人口的

80%

以上，

分为达罗德、哈维耶、伊萨克和迪尔四大部族。萨 布族系分为迪吉尔和拉汉文两大部族。这六大部族又分为几十个次部族，部族之间

通过支 付

diya---

血债来解决部族冲突（即杀死伤害对方部落或 者自己部落的人需要支付多少钱等等。

）即便如此，部族冲突不断。

（背

景知识：

1840

年开始，英 、意、法相继侵入和瓜分索马里。

1960

年，英、意年同意英 属索马里和意属索马里独立，两地合并成立索马

里共和国。

19 76

年成立

“

索马里革命社会主义党< /p>

”

并接管最高革命委员会的全部权力，同月西亚德任总统。

1991

年，西亚德政权被推翻

后，各派部族 之间为争夺权力相互混战，索马里由此陷入了动乱不止的内战。

2012

年，哈桑

·

谢赫

·