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境外石油工程法律风险防控体系
的构建与实施
成
果
报
告
书
二〇一四年四月
境外石油工程项目法律风险防控体系
的构建与实施
我公司为中石化石油工程技术服务公司的全资子公司。多
年来，公司积极利用“两个
市场、两种资源”，大力推进科技
进步和管理创新，努力增强勘探开发保障能力和市场竞
争力，
逐步发展成为我国石油工程系统的一支劲旅。有各类施工队伍
533
支，
用工总量
2.33
万人。
其中，
专业技术人员
2950
余人，
技能操作人员
1.55
万人。外籍员工
2930
人。
享受政府特殊津
贴人员
3
人，省部级以
上专家、学术技术带头人
13
人，在站
博士后研究人员
4
人，高级及以上职称人员
887
人，全国技术
能手
2
人，省部级技术能手
32
人、技能大师
1
人，技师和高
级技师
683
人。
资产总额
122.07<
/p>
亿元，
其中主要专业装备
2209
台套。集成了钻井、测录井、井下特种作业等石油工程专业完
整的装备
系列，拥有性能先进的
2000
米至
9
000
米钻深系列钻
机
247
部，配套了
2500
型大型压裂机组、高压大排
量双机泵
固井设备以及地质导向随钻测量和成像测井仪器，具有差异化
< br>竞争优势，能够适应陆上复杂条件下的勘探开发需要。目前，
国内有
415
支队伍在
16
个省（
市）、自治区施工，形成了西
北、华北、东北、西南、华东五个区域市场；海外
118
支队伍
在
14<
/p>
个国家进行技术服务，
形成了非洲、
南美
、
中东、
中亚、
东南亚五个区域市场，
沙特、苏丹、哈萨克斯坦发展成为
3
个
超亿元市场。公司具有年创产值
200
亿元和年进尺
300
万米的
1
能力，具备技术服务一体化、区域管理一体化、国内国外一体
化优势，拥有石油工程技术服务总承包能力。连续
13
年入选
中国对外承包工程企业
50
强，
连续
7
年进入
ENR
全球最大
250
家国际承包商。已发展成为沙特阿美公司陆上钻井第一大战略
伙伴、道达尔全球主要钻井
承包商、哈里巴顿中东首选合作伙
伴，是斯伦贝谢、贝克休斯等国际大公司的全球主要战
略合作
伙伴。
经过多年科技攻关和技
术集成，
公司形成了钻完井、
测井、
录
井、井下特种作业
4
大系列、
20
大类、
72
项特色技术。在
深井超深井钻完井、
水平井钻井、
欠平衡钻井、
套管开窗侧钻、
高酸气田钻井和酸压射孔投产一体化、非常规油气藏多
段压裂、
成像测井和钻井液技术服务等方面，具有较强竞争优势。先后
< br>承钻大陆科探
1
井、
普光
1
井、
塔中
1
井、
焦页
1
井等陆上
“
1
”
字号重
点井
300
多口，创国家高指标和新纪录
23
项，获国家
级荣誉称号
18
个；创中国石化高指标和新纪录
67
项，获
省部
级荣誉称号
35
个，被中国石化树
为旗帜和标杆。
一、石油工程法律风险防控体系构建与实施的背景
我公司是我国较早实施“走出去”战略的石油工程技术服
务队伍之一，开拓
境外石油工程市场
20
年，在境外经历了战
争、骚乱、抢劫、绑架、疾病等各种各样风险的考验。在走出
国门初期，由于对境外
法律环境与风险认识不足，公司曾经有
过一些深刻的教训。上世纪
90
年代初期，我们曾投标海外一
个石油工程项目，由于投标
时没有认真研究业主资信，对主合
2
同及相关附件中有关条款没有仔细研读，签了合同即组织人员
、
设备走出国门，全方位准备投入施工，而钻井设备发到海外后
却找不到业主，最终导致的结果是设备滞留在国外，不但没人
支付费用，而且设备出关都
十分困难，导致全体工作人员无功
而返。这样的教训是深刻的，这也是与刚走出国门、急
于占领
国际石油工程市场的主观愿望联系在一起的。进入本世纪以来，
< br>公司海外事业石油工程市场蓬勃发展，施工业绩逐年创下新高，
新签合同额和利润
指标不断攀升，一直保持强劲的发展势头。
2013
年新（续）
签合同
89
项、
7.01
亿美元，收入
33.13
亿元
人民币。
（一）
构建实施境外石油工程法律风险防控体系，是加快
< br>实施“走出去”战略的必然要求
近年来，中国石化加快
实施“走出去”战略，海外投资和
勘探开发、石油和炼化工程、地面工程建设、国际贸易
均实现
了跨越式发展。某公司是中国石化的重要石油工程企业，作为
“走出去”
较早的企业之一，
海外市场收入所占比重越来越
高。
随着近年来中国石化“走出去”战略实施的加速推进，公司境
外石油工程项目不断增多，经营规模不断扩大。相对于国内市
场而言，由于境外市场所
处东道国不同，各国的法律体系及法
律健全程度千差万别，且东道国在安全生产、环境保
护、节能
减排、产品质量等方面的要求通常都比较严格，违法成本也比
< br>较高。因此，有效防控境外石油工程市场法律风险是确保工程
项目安全运行、实现
顺利盈利的重要因素，是“走出去”战略
3
顺利实施的有效保障。
（二）
构建实施境外石油工程法律风
险防控体系，是提高
企业国际竞争力的必然要求
面对日益激烈的国际石油工程市场竞争，企业如何有效提
升核心竞争力和维护
企业权利和利益成为企业“走出去”面临
的重要挑战，
企业核心
竞争力不但包括技术水平等
“硬实力”
，
还包括企业管理水平等“软实力”。法律管理水平是企业核心
竞争力的重要组成部分，
是企业管理水平的重要标尺，企业境
外项目法律风险管理水平更是提高企业国际竞争力的
重要保
障。它不但包括境外项目法律管理制度、工作机制的完善和健
全、还包括境外项目法律风险体系建设。只有把境外法律风险
防控体系建设作为提高
企业国际竞争力的一项重要战略任务，
充分认识目前境外市场对石油工程企业法律工作提
出的严峻
挑战，
不断增强的境外法律风险识别、
分析、
管理和控制能力，
才能更好发挥境外项目法律风
险防控机制对提高石油工程企
业国际竞争力的重要作用。
（三）
构建实施境外石油工程法律风
险防控体系，是推进
法律业务国际化和境外法律工作的必然要求
国务院国资委中央企业法制工作新三年目标要求紧紧围
绕
“做强做优中央企业，
培育具有国际竞争力的世界一流企业”
这一核心目标，切实做好包括境外投资等重点领域的法律风险
防范工作。
“国际化经营，法律要先行”；“企业走出去，法
律要先走出去”。随着中国石化境外市
场的不断增长，加快推
4
进中国石化法律业务国际化和境外法律工作已经成为当前和
今后一个时
期的重要工作任务。中国石化集团党组明确要求法
律业务国际化与境外法律工作要与法律
风险防控体系建设相
结合，全面融入企业的合规运营管理、内控管理和风险防控体
系。某公司境外石油工程法律风险防控体系的构建，正是企业
法律业务
国际化和境外法律风险防控体系建设的重要内容。
（四）
构建实施境外石油工程法律风险防控体系，是企业
适应海外市场业务
发展需求的必然要求
与境外石油工程市场的蓬勃发展相比，公
司境外市场的法
律管理水平还比较落后，与境外市场对法律业务和法律专业人
员的需求很不匹配，法律风险防控能力薄弱是境外市场持续、
快速、稳健发
展面临的突出问题。通过境外石油工程项目法律
风险防范机制建设，能够加快实现公司境
外法律工作由上级推
动，
转向同时依靠单位内在需求带动；
由主要立足于权益保护，
转向同时注重索赔与反索赔管理，使公司境
外法律工作水平在
不断深化过程中得到稳步提高。
二、境外石油工程法律风险防控体系的构建与实施内涵及
主要做法
我公司境外是有意将工程法律风险防控体系建设导入人
本、法治、质量、效益等管理理念，综合应用
COSO
、
ERM
、风
险控制体系、六西格玛管
理等管理方法，以流程化、案例化、
文本化、信息化管理为基础，以程序化管理为主导，
以目标化
管理为核心，以项目化管理为手段，以全员化、全程化管理为
< br>5
支撑，
建立
“有用、
实用、
管用、<
/p>
好用”
的法律风险防控体系。
在公司层面
开展石油工程项目法律风险防控体系建设，建立完
善的法律风险防控体系，建立了法律人
员早期介入和全程参与
境外项目机制，
广泛参与境外项目经营管
理活动，
梳理、
分析、
识别项目施工、
组织、管理中的风险点，制定法律风险应对策
略和防控方案，
遵
守当地法律法规和风俗习惯，
依法合规经营。
每个涉外项目都派
驻了专兼职法律人员，参与项目重大合同的
谈判组织或参与对重大合同文本的起草和修订
，对项目主合同
和项目运作过程进行法律把关，对重大合同法律条款及商务条
款出具法律意见；建立境外石油工程项目法律风险经历汇报制
度与境外项目
经验共享机制，
制定安全、
高效的信用管理制度、
合同和应收帐款管理制度；制定重大风险应对策略和方案，汇
集汇总提炼出共
性风险，有效避免出现同样的风险，保证公司
境外项目持续、
有
效、
快速发展，
为公司境外事业健康、
持续、
稳定发展提供了强有力的支持。
主要做法是：
（一）
充分筹备，
< br>科学组织，
全面启动境外石油工程法律
风险防控体系建设
研究工作
2012
年，我公司成立
了境外石油工程法律风险防控体系
建设工作领导小组和项目组，正式启动了法律风险防控
体系构
建工作。项目组由公司法律事务部门、相关单位业务领域的专
家组成。制定了《某公司境外石油工程法律风险防控体系建设
工作安排意见》及运行
计划，从境外石油工程项目法律风险研
6
究前期准备、先进企业调研、法律风险事件与相关案例收集整
理、法律风险事件资源库建立、法律风险源分析、法律风险识
别
评估、法律风险防控措施制订、法律风险防范手册编写到研
究成果的具体推广应用等进行
系统规划，制订详细的研究工作
计划，明确研究工作目标任务与具体内容，逐一落实研究
工作
责任分工。建立境外石油工程项目法律风险防控研究工作专题
例会制度，定期组织召开境外石油工程法律风险防控研究工作
专题会议，对前一段研究
工作进行系统总结，对下一步研究工
作作出安排，对研究过程中遇到的法律专业、工程技
术、财务
税务等难题进行现场研讨，研究解决，并安排部署阶段性研究
< br>工作任务。自
2012
年
10<
/p>
月份项目研究开展以来，先后组织召
开境外石油工程法律风险防控
研究专题会议
17
次，组织分管
法律工
作的领导以及市场开发、物资采购、财税管理、质量安
全、
工程
技术、
人力资源管理等部门负责人召开对接会
11
次，
收集整理风险案例
360
余个，
收集相关法律法规、
规章制度
170
余部（含境外相关国家投资与工程承包法律法规
53
部）
，梳理
相关法律文本
< br>130
余份，整理境外石油工程技术服务典型案例
与风险
事件
235
个。
（二）现场梳理，苦练内功，夯实境外石油工程法律风险
防控体系建设基础
为找全找准境外石油工程项目法律风险源，我们组织项目
组人员分三个层次开展现场调查与资料收集工作，力争掌握第
一手资料，为境
外石油工程法律风险防控体系建设打下基础。
7
三个层次分别是：公司所属海外工程公司、境外分公司、
4
个
钻井公司境外项目部负责本单位风险事
件、案例及文件资料收
集整理；公司法律事务部门负责外部和公司层面风险事件、案
例及文件资料收集。主要方式有：一是组织专题座谈会，邀请
境外项
目合同管理人员、工程技术人员、现场施工人员、物资
采办人员等相关人员进行座谈，结
合各自的工作特点，分析识
别境外石油工程项目实施流程中存在的法律风险源，工作中引
发的典型案例与风险事件，提出防控法律风险的建议；二是个
别
走访重点项目重点人员，主要是公司正在实施的境外石油工
程项目经理、合同管理、人力
资源管理、文件管理、项目索赔
管理等人员，请他们结合自己的经历，帮助分析识别境外
石油
工程领域容易引起法律纠纷的关键环节；三是查阅近年来公司
石油工程施工企业实施境外项目过程中存在的纠纷案例与风
险事件，找出不同法律文化
背景下项目实施引发争议的原因，
提出有效应对措施。
通过外部
调研、
资料收集与案例分析发现，
境外石油工程服务市场由于作
业区域地处不同国家，法律体系
大不相同，有原法属、西属、葡属、前苏和东欧等大陆法
系国
家，也有原英属非洲、东南亚、南亚等普通法系国家，还有中
东、北非等政教合一的伊斯兰法国家；西方法律（合同）文化
与中国习惯文化的冲突表
现在国内外法律文化的差异很大，如
在伊斯兰教法中“吃利息公议是大罪”
。在项目实施工程中，
不同国家（地区）不同的法律、文化传统和沟通方式，
决定了
石油工程承包合同在国际工程项目实施中的重要地位，作为习
8
惯于经验做法的中国石油
工程技术服务企业，绝不能把国内对
待合同的态度“移植”到国外。四是通过国别法律系
统研究，
梳理境外石油工程项目实施应当重点研究的法律法规。应当研
< br>究的本国法律法规，主要包括境外投资管理、对外工程承包企
业资质、对外工程承
包审批、境外工程质量和安全生产管理、
境外工程分包管理、境外劳务派遣、税收、外汇
、出境检验检
疫、
海关监管等，
应当深
入了解的项目所在国法律，
主要包括：
、
外国承包商市场准入、公司、税收、外汇、进出口、政府采购
和招投标、行政许可、<
/p>
HSE
、劳工、保险、知识产权、民族习
惯、宗教文化、劳动用工法律等，否则，可能面临严重的法律
风险。如
2011
年国内两知名工程服务公司联合中标澳大利亚
某工程项目，项目合同签订后，但施工人员却一直上不去，致
使项目无法开工。究其原因
是事先没有认真研究当地劳动用工
法律规定，因为当地劳工法律明确规定，进入当地劳动
签证必
须要需通过该国语言考试。后该项目工期等严重违约，被业主
索赔导致重大经济损失。
（三）博采众长，扬长弃短，学
习借鉴境外石油工程法律
风险防控体系建设先进经验
按照境外石油工程法律风险防控研究工作运行计划，我们
组织相关单位人
员到部分境外石油工程项目实施现场学习调
研，继续开展境外石油工程业务流程细化梳理
、法律风险点细
化识别、现场案例与法律文本收集、相关法律法规与规范性文
件收集整理以及法律风险分析与防控等基础研究工作；现场收
9
集典型案例及相关证据材料，规范
索赔工作流程，与项目管理
人员一起研究索赔策略，编制索赔文件，为境外法律风险防控
体系建立与索赔与及反索赔研究提供充分法律专业支持。
我们组织境外石油工程法律风险防控体系建设小组有关
人员走访了<
/p>
4
个国内石油工程服务知名企业，进行境外石油工
程法律风险体系建设专题学习调研，学习他们在境外石油工程
建设领域法律风险
体系建设方面的有益经验，借鉴相关工作成
果，收集相关案例与法律风险事件，分析识别
法律风险源，努
力掌握第一手资料。这些企业在境外石油工程法律风险防控体
系建设及索赔与反索赔管理方面都有自己突出的研究和有益
的探索，并在相
关领域取得了积极的进展与明显效果。有的企
业在境外石油工程项目法律风险防控方面却
做得极其规范与
系统，公司有专业的法律风险管理机构（风险管理部）与多名
专业法律风险管理人员（专业的风险管理师）
，对公司实施的
每个境外工程项目都应用先进风险管理软件进行系统的定性
与定量评估分析，
从而为项目的实施提供决策参考。有的企业
在境外工程项目中全部设立了法律合同部，法
律合同部职责包
括法律管理、合同管理和风险防控三大部分，集中开展海外法
律风险防控工作。执行项目的基本原则是以合同为主线、以法
律为基础、<
/p>
以财务为核心、
以项目管理为中心、
以技
术为依托、
以公司自身优势为平台，安全、环保及健康地执行项目。有的
企业在境外石油工程项目合同执行较多，积累了比较深厚法律
风险防控工作经验
，尤其在索赔与反索赔工作方面形成了一些
10
有益的做法，工作成效明显。
（四）系统识别，深入分析，厘清境外石油工程项目法律
风险主要源
头
通过大量的资料收集与分析、业务流程梳理，我们初步识<
/p>
别了境外石油工程项目主要法律风险源。主要包括：联合方式
的风
险，价格风险（国际市场价格趋势分析风险，大宗材料价
格）
，
法律和政策风险（劳动用工法律及政策、财政税收、保
险、环保、当地化等）
，政治风险（投资过国内政治环境、和
我国的关系、发展前景等）
，经济和市场风险（货币风险、汇
率风险、金融风险、市场选择风险）<
/p>
，项目执行过程中的风险
（工期风险、工效风险、技术方案风险、
HSE
风险、过程资料
存档风险）
，合同风险（合同的真实和可执行性，支付比例、
罚款条款，
界定工作内容应当清晰、
职责划分明确，
保函
风险、
免责条款）
，自身管理风险（融资风险）等，业主资信风
险（业
主的经济实力、历史支付情况等）
，采购商、供货商风险
（供
货商报价有效期等）
，中介组织风险，工程分包风险，
EPC
总承
包标准采用的风险，投标文件、
标书风险（技术标准、质量标
准、支付条款，对供货商的要求等）
，人文、风俗、习惯等社
会环境风险（水资源、有效工作时间、宗教、治安情况等）<
/p>
，
设备风险，人员风险（劳动力风险、项目经理风险）
，自然灾
害风险，交通运输风险。
在境外石油工程技术服务领域，可能存在的法律风险主要
表现为：一是承包商
对当地市场不熟悉，对项目所在地设计和
11
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