外部效应及应对措施

2021年2月1日发(作者：implement)

外部效应及应对措施

外部效 应是市场缺陷的表现之一。最早提出外部效应问题的是英国经济学家马

歇尔，他在其《经 济学原理》一书中用

“

外部经济

”

一词指代在一个产品部门内部各

厂商之间相互产生的一种积极的刺激 和影响，而这些积极的刺激和影响在生产成本

中却无法反映出来，它是外在于单个厂商的 生产活动的，因此被称为

“

外部经济

”

。

二战后，随着人类社会经济活动范围的扩大，出现了很多的环 境污染、生态破坏、

资源浪费等问题，

这使得经济学家们对这些 问题投入了更多的关注。

上世纪

70

年 代，

一

个

新

的

经

济

术

语

“

外

部

性

”

产

生

了

。

所

谓

经

< br>济

的

外

部

性

又

叫

“

外

部

效

应

”

（

Externality

）

，它是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，但是却没

有为之承 担应有的成本费用或没有获得应有报酬的现象。换言之，外部效应就是未

在价格中得以反 映的经济交易成本或效益。究其本质而言，外部效应是产权未能或

不能确立的结果。同时 外部效应也有其自身的特征：它既可以由企业产生，又可以

由消费者产生；既可以是正的 ，又可以是负的。

外部效应的存在使人们在经济决策 中所依据的价格既不能精确地反映其全部的

社会边际效益，也不能精确地反映其全部的社 会边际成本，最终导致价格失真的结

果，致使社会资源配置效率下降，无法达到帕累托效 率的最佳状态。

外部效应按不同对象分类会产生不 同的结果：按承受者不同，可分为生产活动

的外部效应和对生产的外部效应；按发起者不 同，可分为生产活动的外部效应和消

费活动的外部效应；按结果不同，可分为正的外部效 应和负的外部效应。因为外部

效应天生就具有相互的特征，所以根据外部效应的结果分类 可以把它分为正的外部

效应和负的外部效应。正的外部效应也称外部效益或外部经济，是 指针对交易双方

之外的第三者所带来的未在价格中得以反应的经济效益，买卖双方均未意 识到其交

易会给他人或企业带来益处。例如你欣赏邻居家阳台的鲜花，你从中得到了美的 享

受，确不用为此付费。又譬如高科技公司将大量资金用于研发，当科技成果转化为

现实生产力以后，部分社会成员将能免费使用，从而出现

“

搭便车

”

现象。负的外部

效应也称外部成本或外部不经济，是指针对交易双方之外的第三者所带来的未在价

格中 得以反映的成本费用，买卖双方均未意识到其交易会给他人或企业带来损害。

例如汽车尾 气的排放污染了空气，影响了你的健康，但你却不能因此而要求赔偿。

而正的外部效应和负的外部效应通常又被分为消费的外部正效应和消费的外

< br>部负效应、生产的外部正效应和生产的外部负效应：①消费的外部正效应是指某个

人或家庭因别人或家庭的消费活动而受益，如人们接种疫苗，由此降低了这一疾病

传播的 可能性，这也使得社会全体成员从中受益。②消费的外部负效应指某个人或

家庭的利益因 别人或家庭的消费活动而受损，如吸烟者在公共场所吸烟，导致不吸

烟者被迫吸二手烟， 对其身心健康造成危害，又譬如由消费而产生的攀比心理使生

产者提高产品价格，从而给 消费者带来损害。③生产的外部正效应：某个人或厂商

因别的厂商的生产活动而受益，例 如一个养蜂者的蜂园接近一个苹果园，那么他养

的蜜蜂的活动便会有益于苹果园的主人。 反之，苹果园的扩大也会给养蜂者带来益

处。④生产的外部负效应：某个人或厂商的利益 因别的厂商的生产活动而受损。譬

如化工厂污水的排放造成了环境污染，影响了附近居民 的健康，对其造成损害。

外部效应会导致市场失灵。无论是正的外部效应还是负的外部 效应，它们都使

产品生产的私人成本和社会成本之间产生差异。因为决定企业或居民经济 选择的是

私人边际效益和私人边际成本，而不是社会边际效益和社会边际成本，所以，当 企

业或居民仅从自身利益出发而忽略外部效应带给其他企业或居民的效益和成本时，

其做出的决策都很可能使资源配置失去效率，最终导致社会整体福利的下降。正是

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因为外部正、负效应都存在扭曲资源配置有效状态的可能性，为此，必须实现外部

< br>效应的内部化，

即生产某种产品所产生的额外成本或收益由生产者自己承担或享有 。

那么，

如何实现外部效应的内部化呢？公共经济学家们对这个 问题进行了考察研究，

最终认为解决外部效应的途径主要有两个：一是通过市场机制来解 决外部效应；二

是通过政府干预来解决外部效应。

< p>
1.

解决外部效应的第一种思路：市场机制。

< /p>

①一体化：市场机制可通过扩大企业规模，以兼并或者强强联合的方式组织一个足

够大的经济实体来将外部成本或收益内部化，从而纠正外部效应带来的效率损失。

②产权与科斯定理：所谓产权，通常指某种资源的所有权、使用权以及自由转 让权

等。英国经济学家罗纳德·科斯提出了一个著名的论点，即只要解决财产权界定和< /p>

交易费用过高的问题，就完全可以通过市场交易解决外部效应问题。他认为外在性

不必非由政府管制不可，政府所要做的就是界定产权，即政府通过制定相应的规章

制度

,

明确经济主体的权利义务关系

< br>,

明晰产权归属

,

使当事人自由 交易

,

从而使外部

性问题得到解决。科 斯定理在中国也被具体运用过，其标志性事件就是粤港两地二

氧化碳排污权交易──香港 出钱，广东脱硫。香港与广东地域邻近，共同面临空气

污染问题。为促进共同发展，两地 经协商后达成共识：按照双方事先协定的交易价

格，由香港方面向广东省拨出专项资金， 用于广东的脱硫工程建设，而广东省利用

这笔资金完成的脱硫量就算做是香港方面完成的 脱硫任务。根据双方先前协定，到

2010

年两地各自将二氧化 碳排放量削减

30

％，

但由于香港企业 在脱硫减污方面面临

高成本的压力，香港方面感到在限期内难以完成脱硫任务，于是向国 务院港澳办提

出了跨区域交易申请，而广东的脱硫潜力则相当大，同时广东省政府也希望 通过进

行二氧化碳排污权交易使广东省内企业能够从中获益，

进 而提高企业减排的积极性。

由此粤港两地二氧化碳排污权交易正式达成，

而这一交易产生的是一个双赢的结果。

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③社会准则：这实际上反映的是道德的作用，运用这种“精神文明”的道德教育方

< br>式来解决外部效应问题在某种范围内可发挥极大的作用，同时这也是管理者普遍采

用的重要手段之一。政府解决外部性问题要注重公民参与，要支持和鼓励公民积极

参与公 共事务的热情，通过调动公民和企业等各方面的积极性和主动性以协调各方

利益要求，从 而建立主体间的各种合作方式。一个完美的民主社会，既要有积极的

政府，也要有积极的 公民。政府与公民共同合作的治理模式不失为治理外部效应的

良好方法，例如对于当前交 通拥堵现象，政府可以通过社会宣传与教育，倡导公众

为了保护社会环境、减少交通拥堵 ，尽量减少私家车的使用，鼓励人们选择公共交

通方式出行、鼓励小汽车公用、鼓励

“

停车

-

换乘

”

、鼓励自行车出行以及倡议在交通

高峰期 时减少出行等。