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第一节
外部性理论
1
、含义:外部性(
Externality
)
是指在缺乏任何相关交易的情况下,一方所承受的、由另
一方所导致的后
果。
用效用函数表示为:
U A
=
U A
(
X1
,
X2
,
X3
,
X4……
;
Y
)
。
其中
X i (I=1,2,3 ……,n)
表示
A
的行为,
Y
表示除
A
以外的所有其他个体的行为。其经济
学含义是:
一个人的效用除
由其自身决定外,
还受他人行为的影响,
而且这种影响是不能由
其自身控制的。
换言之,
一个人的福利
不仅取决于自身的行为,
而且还取决于其他人的行为。
2
、分类:
1
)外部成本:如果一些人的生产或消费使另一些人蒙受损失而
前者未补偿后者,就称为外
部成本,或负的外部经济;
(
2
)外部收益:如果一些人的生产或消费使
另一些人受益而前者无法向后者收费,就称为
外部收益,或正的外部经济。
3
、外部性理论的渊源及演进
(
1
)马歇尔的外部性理论:马歇尔在
1890
年出版的《经济学原理》一书中
首次提出了
“
外
部经济
”
的概念。大致内容是:一个厂商的生产成本既取决于该工业的规模,也取决于
各个
厂商本身的规模。
在分析这一问题时,
马歇尔直接使用了外部经济的概念,
为正确分析外部
性问题
奠定了基础。
(
2
< br>)庇古的观点:庇古
1920
年出版的《价值与财富》一书中论述了外部性,认为
“
外部
性造成了私人边际产品与社会
边际产品的之间的不一致
”
,
并认为经济学家有责任解决这一
问题。在治理外部性的经济手段方面,
庇古从
“
公共产品
”
问题入手,分析了厂商生产过
程中社会成本与私人成本问题,认为两种成本的差异构成
了外部性,从而提出了征收
“
庇
古税
”
作为治理外部性的方法,所以经济学上把征收
“
庇古税
”
以治理外部性的经济手
段叫庇古手段。
(
3
)奈特的观点:奈特在
1924
年发表的《社会成本解释中的一些错误
》的论文,对庇古
外部性成本的计算提出了异议。
奈特认为,<
/p>
庇古在平均成本计算时没有把土地的费用计算在
内,而只是把可变
生产要素的成本计算在内,
这种方法是错误的。
其观点是:由于
土地是私
有的,只有将地租计算在平均成本之内才能得出最优的产量。此外,对于
“
外部不经济
”
产生
的原因奈特提出了自己的观点。他认为,
“
外部不经济
”
源于对稀缺资源缺乏产权界定,若将
稀缺资源划定为私人所有,则
“
外部不经济
p>
”
将得以克服。可见,奈特已注意到了
“<
/p>
外部不经
济
”
产
生的产权原因,开辟了对
“
外部性
”<
/p>
问题进行研究的新方向。
(
4
)科斯的外部性理论:
1960
年科斯发表了题为《社会成本问题》的论文,与庇古等人所
持观点不同,
p>
科斯认为外部性的产生并非市场运行的必然结果,
而是由于产权界定
不清,
因
此,有效产权制度的确立和实施可解决外部性问题。同
时他认为
庇古在对外部经济进行治
理
时只对造成外部经济的一方进行限制是不对的,
相反,
双方都应
当承担责任,
只对一方进
行限制,不利于该厂商的经营。
科斯将外部性与产权以及制度变迁联系起来,将外部性引
入制度分析之中,
使人们对外部性问题有了全新的认识和更深刻的理解。<
/p>
但是由于科斯的主
要理论建立在较强的假定前提之下,
而这些条件在现实中难以满足,
使其理论难以成为政策
依据。
尽管如此,
他提出的通过确立产权以消除外部性的思
想对于解决环境问题仍具重要意
义。
(
5
)米德的观点:
1962
年米德发表了《竞争状态下的外部经济和外部不经济》
,全面分析
p>
了生产上的外部经济和不经济,他将外部经济产生的原因分为两种情况:
一是无偿生产要
素的作用。
他以
苹果园和养蜂场为例,
认为苹果园面积的增加可以使养蜂场的蜂蜜的产量增
加,但是养蜂场不必为蜂蜜的增加向苹果园支付费用。对这类外部性调整的方式有:
< br>(
1
)
对
养蜂场进行课税,补贴给苹果园。
(
2
)
对养蜂场增加的产量课税,
用税金来补偿苹果园增产
的生产要素的投入。
(
3
)将养蜂场和苹果园联合起来经营。
二是环境的影响。环
境对于企
业具有有利或者不利的影响,
如小麦生产者和林场,<
/p>
林场林业的发展可以使雨水增加,
从而
增
加小麦的产量。
(
6
)外部性理论的新进展
20
世纪
50
年代以来随着世界经济发展中的外部性问题的凸现
p>
,
特别是环境外部性问题的日
益严重
,
西方经济学家对外部性理论又进行了新的发展
,
从新的视角形成了对环境外部性理论
的解释
:
第一用不可分割性来解释环境外部性
。
奥尔森从
“
集体行动
”
问题入手,通过
研究,认为任何个
人都不可能排他性的消费公共产品,即
“
外部性具有不可分割性
”
,由
于大部分环境因子和自然资源都具有公共物品的性质,
在公共物品的使用中会产生搭便车行
为,
即免费享用
公共物品而不付费,
使供给方无法获得其优化配置生产的收益指标,
而需求
者又不愿意真实表达自己对公共物品的主观需求,
使
生产者的需求曲线无法确定,
从而形成
外部性。
第二用非竞争性来解释环境外部性。
认为环境属于公共物品,
而公共物品的主要
特征是非
竞争性,
这就意味着某一个人对物品的消费不妨碍别人对该物品的消费,
因此环境
污染和资源耗竭等问题的形成根源在于环境的非竞争性。
治理这种由非竞争性而导致的环境
问题时需要从两方面入手:
“
一是完善市场体系,在公共环境资源使用中引入市场机制,通
过完善市场机制使外部效应内部化来治理外部性。
二是强调环境管制的作用,<
/p>
主张环境管制
者要通过加大投入力度来改善环境质量。
” ?
第三用时空转移来解释环境外部性
。认为外部
性在时间和空间上是可以转移的,
环境外部性的风险可以在空间上转移到其它地点,
在时间
上转移
到下一代,
形成环境损害的代际转移,
这样当代人生产活动的负
效应要由未来人口承
担。
时空转移的原因在于经济活动的分散性
,
各代人出于对自身利益的考虑,
将环境风险转
移给下一代,
形成环境风险的时间转移。
而不同区域的
人出于对区域利益的考虑,
将环境风
险转移给了其它地区,
p>
形成了环境风险的空间转移。
最典型的例子就是人类对不可再生资源
的消耗,
由于这类资源具有不可替代性,
一旦发生枯竭或产量下降,
而替代资源又未能发展
起来,
p>
人类社会将面临巨大的资源危机。
第四用市场失灵和政府失灵来解释外部性。
< br>外部
性问题的提出是和历史上对于市场失灵以及政府作用的争论联系在一起的。<
/p>
即认为外部性是
由于市场失灵和政府失灵所造成的。
从市场失灵来看,
是由于市场机制不完全、
市场机制
扭
曲等原因引起市场失灵,
从而形成外部性。从政府失灵的解释
来看,是由于政府未干预、政
府政策失灵、
政府干预政策的低效
率或高成本引起政府失灵,
从而形成生态环境破坏的外部
性。<
/p>
除此而外,还有一些经济学家从生产效率的不完全性、良心效应
、制度失灵、贫困等
多种角度来解释外部性,进一步发展和完善了外部性理论。
第二节
庇古税(政府的干预)
一、庇古税收
1
、庇古法则:如果要达到社会总福利的最大化,任何经济活动的边际社会收益与边际社会
成本必须相等。因此,在存在外部经济的情况下,政府应该对带来外部成本的经济人征税,
< br>税额等于边际外部成本(或者对于带来外部收益的经济人来说,政府应该给予相应的补贴,
补贴额等于边际外部收益)
。
2
、
庇古税:
矫正外部成本的措施,
通过税收制度使私人的边际成本与社会的边际成本相等,
并使私
人利润最大化的产量与社会最合意的产量相等,以消除外部性。
3
、庇古补贴:矫正外部收益的措施
,通过补贴制度使私人的边际收益与社会的边际收益相
等,并使私人利润最大化的产量与
社会最合意的产量相等,以消除外部性。
< br>4
、现实困境:政府必须确切知道外部成本和外部收益的大小,以确定最优产量或
消费水平
的税收或补贴,
事实上,
这种
信息对于政府来说是不现实的。
因此,庇古的税收方案在现实
中
很难操作。
二、标准与费用
(一)最优污染水平
1
、标准方案:即政府颁布污染的标准。
2
、费用方案:即向制造污染的企业征收排放费。
3
、
最优污染程度
——
较轻的污染程度最优污染水平的条件:
污染的边际社会成本
< br>
=
污染的
边际社会收益
(二)排放标准与排放费用
1
、排放标准:是对厂商可以排放污染物数量的法定限制。如果厂商超
过限制,它将会面临
经济惩罚甚至刑事惩罚。
该标准保证厂商有
效率地生产,
厂商通过安装减少污染的设备来达
到这一标准。<
/p>
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