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美国财政部外国资产控制办公室
OFAC
你需要了解的美国经济制裁—伊朗
美国财政部外国资产控制办公室对伊朗制裁条例概要
本文提供了《伊朗交易条例》
-31
C.F.R.
Part
560
和《伊朗资产管制条例》
-31
C.F.R. Part 535
下的对伊制裁的基本信息。制
裁由美国财政部外国资产控制办
公室管理执行。
《伊朗交易条例》
--31
C.F.R. Part 560
由于伊朗支持国际恐怖主义及其在波斯湾对非交战航
运的侵略行为，
1987
年
10
月
29
日里根总统签署了
12613
号总统令，对源自伊朗的商品和服务实行新的进
口禁令。
1985
年国际安全与发展合作法案（
ISDCA
）的第
505
章被
用作该禁令的
法定权限，并解释了美国联邦条例规定中的《伊朗交易条例》
--31
C.F.R.
Part
560
。
1995
年
3
月
16
日，
由于伊朗支持国际恐怖主义
以及伊朗积极寻求大规模杀伤武
器，克林顿总统签署了
1295
7
号总统令，禁止美国参与伊朗的石油开发。
1995
年
5
月
6
日，又依照国际紧急经济权力法和国际安全与发展合作法案签署了
12959
号总统令，大幅收紧对伊朗的制裁。
1997
年
8
月
19
号，
总统又签署了
13059
号总统令，
进一步说明了
12957
和
12959
号
总统令，确认禁止美国人在任何地点与伊朗进行的任何交易及投资活动。
2008
年
11
月
10
号，和伊朗有关的“
U-turn
”转帐授权被撤销。自该日期起，
美国存款机构不再被授权处理有伊朗参与但源头和末端是其他非伊朗的国外银
行的转账
。
该
“
U-turn
< br>”
转账授权废除和目前允许的资金转账细则在该文件的伊
朗金融交易部分有说明。
2010
年
9
月
29<
/p>
号，根据
2010
年全面制裁伊朗、问责
制和撤资法案第
103
章的
规定，
美国进口及买卖源自伊朗的食品和毯子的授权废除。
禁止进出口商品
和服
务的例外情况列在本文的“进口自伊朗的商品”的章节。
对违反《伊朗交易条例》的刑事处罚可至
100
万美元罚款，自然人可被监禁
20
< br>年。民事处罚，不超过
25
万美元或者是基本的违法交易
额的两倍，也可进行行
政处罚。
<
/p>
美国财政部外国资产控制办公室很快会对
2010
年全面制裁伊朗、问责制和撤资
法案提供进一步指示。
进口自伊朗的商品
源自伊朗的商品或服务禁止直接或通过第三方国家进口到美国，以下例外：
a)
价值
1
00
美元或以下的礼物；
b)
信息和宣传资料；
c)
抵美人员或其家属在国外使用的
家用和私人用品，不为他人或销售所用，非
其他禁止进口商品；
d)
私人的通常是旅行时的随身行李。
不
允许美国公民为禁止的进口贸易提供融资。
限制标明在在有伊朗政府参与的信
用证上（参考下面的与伊朗的金融交易）
。
出口到伊朗的商品
除非外国资产控制办公室批准，
通常情况下，
不能直接
或间接从美国或身处任何
地方的美国公民处向伊朗人或伊朗政府出口，
< br>再出口，
出售或提供商品、
技术或
服务。
提供服务的禁令适用于涉及美国或身处任何地方的美国公民的任何中介关
系。
例如，
身处任何地方的美国人或者在美国
境内的人员，
不能从事伊朗或伊朗
政府得益的离岸交易的经纪人
，
包括出售国外商品或者安排第三方国家融资或担
保。
通常情况下，
在知
道或理应知道某些商品、
技术或服务是专门向伊朗提供，
转运<
/p>
或再出口时，
不能从美国出口所述任何条款。
另外，
如果出口商知道或理应知道
某些美国商品是专门或主
要用于直接或间接向伊朗或伊朗政府提供、
转运或再出
口的商品
、技术或服务的专门生产，融合或合成时，禁止此类出口。仅有的例外
是从美国或身在任
何地方的美国人向第三方国家出口一些低端商品或技术，
为了
合
成或大量转变为外国生产的最终产品，
且如同条例中所说明的，
美国的部分是
不重要的，并满足其他条件。
为减轻人类苦难的捐赠品
(
如食物，衣服和药品
)
，
100
美元或以下的礼物，获许
出口的农产品、药品和医疗仪
器以及“信息和宣传资料”的交易是允许的。
“信
息和宣传资料
”包括出版物、电影、海报、唱片、照片、缩微胶片、缩微平片、
磁带、
CD
、光盘、艺术品、新闻提要，尽管商务部的一些限制仍然适用于其中一
些资料。
若作为宣传资料考虑，
艺术品必须
归入美国海关关税细则表中章节副标
题是
9701
、
9702
或
9703
下。
禁止非美
国公民的外籍人员将源自美国的敏感商品、
技术或服务再出口给伊朗或
< br>伊朗政府，
同时也有一些例外。
参与此类再出口的外籍人
员将被列入美国商务部
的“出口拒绝订购”的名单中。
如果某些外籍人员的交易在美国人执行或在美国进行是被禁止
的，
不允许美国人
批准、提供资金支持、帮助或担保外籍人员的
此类交易。
有关来自伊朗的商品或服务的处理原则
美国公民，
包括美国储蓄机构和贸易公司的国外分支，
禁止与
源自伊朗或由伊朗
政府控制、拥有的商品、服务有任何形式的交易，包括采购、销售、运
输、以物
易物、融资或代理交易。
由已在美国居住的伊朗公民在美国境内提供的服务不属于源自伊朗的服务。
以上禁令适用于身处美国境外的美国公民。
美国公
民不得进口或出口如前所述之
商品或服务。但可以在第三方国家从事必需的买卖、处理、
储存、维护商品的活
动，该商品必须在
1995
年
5
月
7
日前由该美国公民合法获得，而且所从事活动
不会导致任何源自伊朗的商品进入美国
。
有关与伊朗金融活动的处理原则
禁止
美国公民对伊朗或由伊朗政府控制、
拥有的物业、
实体进行任何
的投资，
包
括委托基金或其他资产、
借
贷或其他形式的信贷。
附表
A
列出了由
伊朗政府控制、
拥有的银行或实体，
以供参考。
对于已有的伊朗的贷款，
美国公民在继续收取费
用和利
息的同时，
必须获取一项特殊的许可，
以重新安排贷款到期时间
，
或延迟
还款。
获得许可的农业产品、药品和医疗设备必须注明适当的外国资
产控制办公室
（
OFAC
）
许可，
付款时不得对以下账户有任何信贷行为：
在
美国储蓄机构或美国
注册券商经纪人处登记的伊朗境内人士或伊朗政府。
如上交易在付款或融资时可
能伴有先期付款、公开账户销售，或第三方国家（既
非美国公民亦非伊朗实体）
的金融机构。其他任何情况均必须由
外国资产控制办公室（
OFAC
）授权。美国储蓄
机构可以咨询并确认由第三方国家银行签发的涉及获得许可的农业产品、
药品
和
医疗设备的信贷函。
2008
年
11
月
10
日生效的“
U-turn
”转账涉及到伊朗的部分撤销。美国储蓄机
构不再授权处理上述转存，
该转存通过美国金融系统美元化贸易，
从而直接或间
接有利于伊朗银行或伊朗境内人士、
伊朗政府。
但在以下几
种交易中，
美国储蓄
机构允许通过第三国家银行处理基金转移至
伊朗（或从伊朗转移出）
：
1.
非商业目的家庭汇款；
2.
向伊朗出口或从伊朗进口信息或宣传资料；
3.
为减轻精神、肉体折磨的捐赠物所支付的运输费用；
4.
外国资产控制办公室（
OFAC
）颁发特定或通用许可授权的交易。
若干伊朗银行因涉及为大规模杀伤性武器或弹道导弹恐怖活动提供资金，
已分别
陆续被列入防止大规模杀伤性武器扩散项目或特定全球恐怖分子项目。<
/p>
以上银行
的资产及利息在美国境内或由美国公民控制的部分已被冻
结。
美国公民禁止参与
如上伊朗银行资产的交易。请参看不扩散
与恐怖主义
(Nonproliferation and
Terrorism)
手册。
“零点前合同”
< br>1995
年
5
月
6
日起生效的贸易合同所附带的信贷函和其他融资安排，
如果在
1995
年
6
月
6
日（农产品则为
1996
年
2
月
2
日）或外国资产控制办公室（
OFAC
）许
可的日期前完结，则可以按合同继续。
1995
年
6
月
6
日后支付的作为服务品质
保证的信贷函不能更新，无
OFA
C
的授权，不能支付。
其他银行服务
美国储蓄机构及其国外
分支禁止为伊朗政府账户提供服务，包括由伊朗政府控
制、拥有的银行（见附表
A
）或伊朗境内人士。但有权处理付息，收取服务费，
< br>例外许可交易的转账，如信息或宣传资料的出口、旅行汇款、为减轻精神、肉体
折
磨的捐赠物所支付的运输费用。否则禁止直接向伊朗账户借贷。
美国储蓄机构和美国注册证券经纪人或交易师在开始或受到涉
及伊朗的支付订
单时，必须在处理前确定该交易订单不违反《伊朗交易条例》
。
旅行
任何可能涉及进出伊朗的事务—
—诸如带入随声携带的个人行李；
支付用于生活
开支的费用以及
购买个人使用的服务和商品，都被允许的。
国际组织
根据由外国资产管理处于<
/p>
2006
年
8
月
22
日颁布生效的总许可，
以下国际组
织的
美籍雇员或签约方处理伊朗境内或有伊朗参与的官方商业活动是被授权的—联
合国，世界银行，国际货币基金组织，国际原子能机构，国际劳工组织和世界卫
生组织。
被授权的交易可以包括办公用房的租赁，
购买
开展公务必需的伊朗原产
产品，前提是进出伊朗的转移资金必需在美国金融机构登记上没
有债权债务关
系。
对美国原产地和非美国原产地的货物，
或者在出口管理条例的商业管制清单
上列出的技术出口或再出口是不被
授权的。
飞越支付
美国公民拥有的或在美国注
册的飞机从伊朗领空飞越或在伊朗紧急着陆，
所产生
需要支付给
伊朗政府的服务费是被许可的。
个人通信，信息以及宣传资料
邮件、
电报、
电话和任何其他不牵涉到美伊双方有价物品流动的个人交
流
(
媒介
)
，
接受或转发都是允许的。任何从伊朗到美国或从美国到伊朗的信息及宣传资料，
不论商用与否，
不论以何种形式何种媒介传递，
都是被允许的。
任何此类进出口
相关的事务，也是允许的。
有关美国公司及其附属公司的交易活动
任何美国人无权批准或促进此美国人未直接参与运作的美国国外子公司与伊朗
的交易准
入、
执行或合同。
类似的，
任何美国人
不允许促进无关联的外籍人员士
进行此类交易。
伊朗石油工业
美国公民不能参与伊朗石油或者伊朗生产的石油产品的交易，
也不允许为这种交
易的提供融资。
同样道理，
美国公民不得提
供任何对伊朗石油产业有帮助的服务，
包括融资服务，提供商品或技术。
以下人员、单位视为伊朗政府，如本部分
§
560.304
所确定的
AGRICULTURAL
COOPERATIVE
BANK
OF
IRAN
(a.k.a.
BANK
TAA
VON
KESHA
V
ARZI
IRAN),
No.
129
Patrice
Lumumba
Street,
Jalal-Al-Ahmad
Expressway, P.O. Box 14155/6395,
Tehran, Iran [IRAN]
ASCOTEC
HOLDING
GMBH
(f.k.a.
AHWAZ
STEEL
COMMERCIAL
&
TECHNICAL SERVICE GMBH
ASCOTEC; a.k.a. ASCOTEC GMBH), Tersteegen
Strasse 10, Dusseldorf 40474, Germany;
Registration ID HRB 26136 (Germany); all
offices worldwide [IRAN]
ASCOTEC
JAPAN
K.K.,
8th
Floor,
Shiba
East
Building,
2-3-9
Shiba,
Minato-ku,
Tokyo 105-0014, Japan; all offices
worldwide [IRAN]
ASCOTEC MINERAL &
MACHINERY GMBH (f.k.a. BREYELLER KALTBAND
GMBH), Tersteegenstr. 10, Dusseldorf
40474, Germany; Registration ID HRB 55668
(Germany); all offices worldwide [IRAN]
ASCOTEC SCIENCE & TECHNOLOGY GMBH,
Tersteegenstrasse 10, Dusseldorf
D
40474,
Germany;
Registration
ID
HRB
58745
(Germany);
all
offices
worldwide
[IRAN]
ASCOTEC STEEL TRADING
GMBH (a.k.a. ASCOTEC STEEL), Tersteegenstr. 10,
Dusseldorf
40474,
Germany;
Georg-Glock-Str.
3,
Dusseldorf
40474,
Germany;
Registration ID HRB 48319 (Germany);
all offices worldwide [IRAN]
BANK
KESHA
V
ARZI
IRAN
(a.k.a.
AGRICULTURAL
BANK
OF
IRAN;
a.k.a.
BANK
KESHA
V
ARZI),
PO
Box
14155-6395,
129
Patrice
Lumumba
St,
Jalal-al-Ahmad
Expressway, Tehran 14454, Iran; all offices
worldwide [IRAN]
BANK
MARKAZI
JOMHOURI
ISLAMI
IRAN
(a.k.a.
BANK
MARKAZI
IRAN;
a.k.a.
CENTRAL
BANK
OF
IRAN;
a.k.a.
CENTRAL
BANK
OF
THE
ISLAMIC
REPUBLIC
OF
IRAN),
213
Ferdowsi
Avenue,
Tehran
11365,
Iran;
PO
Box
15875/7177, 144 Mirdamad Blvd, Tehran,
Iran [IRAN]
BANK MASKAN (a.k.a. HOUSING
BANK (OF IRAN)), PO Box 11365/5699, No
247
3rd
Floor
Fedowsi
Ave,
Cross
Sarhang
Sakhaei
St,
Tehran,
Iran;
all
offices
worldwide [IRAN]
BANK
MELLAT,
Head
Office
Bldg,
327
Taleghani
Ave,
Tehran
15817,
Iran;
327
Forsat
and Taleghani Avenue, Tehran 15817, Iran; PO Box
375010, Amiryan Str #6,
P/N-24,
Yerevan,
Armenia;
Keumkang
Tower
-
13th
&
14th
Floor,
889-13
Daechi-Dong, Gangnam-Ku, Seoul 135-280,
Korea, South; PO Box 79106425, Ziya
Gokalp
Bulvari
No
12,
Kizilay,
Ankara,
Ankara,
Turkey;
Cumhuriyet
Bulvari
No
88/A,
PK
7103521,
Konak,
Izmir,
Turkey;
Buyukdere
Cad,
Cicek
Sokak
No
1
-
1
Levent, Levent, Istanbul,
Turkey; all offices worldwide [IRAN] [NPWMD]
[IFSR]
BANK MELLI IRAN (a.k.a. BANK
MELLI; a.k.a. NATIONAL BANK OF IRAN),
PO
Box
11365-171,
Ferdowsi
Avenue,
Tehran,
Iran;
43
Avenue
Montaigne,
Paris
75008, France; Room
704-6, Wheelock Hse, 20 Pedder St, Central, Hong
Kong; Bank
Melli Iran Bldg, 111 St 24,
929 Arasat, Baghdad, Iraq; PO Box 2643, Ruwi,
Muscat
112, Oman; PO Box 2656, Liva
Street, Abu Dhabi, United Arab Emirates; PO Box
248,
Hamad
Bin
Abdulla
St,
Fujairah,
United
Arab
Emirates;
PO
Box
1888,
Clock
Tower, Industrial Rd, Al Ain Club Bldg,
Al Ain, Abu Dhabi, United Arab Emirates;
PO Box 1894, Baniyas St, Deira, Dubai
City, United Arab Emirates; PO Box 5270,
Oman Street Al Nakheel, Ras Al-Khaimah,
United Arab Emirates; PO Box 459, Al
Borj St, Sharjah, United Arab Emirates;
PO Box 3093, Ahmed Seddiqui Bldg, Khalid
Bin El-Walid St, Bur-Dubai, Dubai City
3093, United Arab Emirates; PO Box 1894,
Al Wasl Rd, Jumeirah, Dubai, United
Arab Emirates; Postfach 112 129, Holzbruecke
2, D-20459, Hamburg, Germany; Nobel
Ave. 14, Baku, Azerbaijan; Unit 1703-4, 17th
Floor, Hong Kong Club Building, 3 A
Chater Road Central, Hong Kong; Esteghlal St.,
Opposite
to
Otbeh
Ibn
Ghazvan
Hall
,
Basrah,
Iraq;
all
offices
worldwide
[IRAN]
[NPWMD] [IFSR]
BANK
OF
INDUSTRY
AND
MINE
(OF
IRAN)
(a.k.a.
BANK
SANAD
V
A
MADAN;
a.k.a.
PO
Box
15875-4456,
Firouzeh
Tower,
No
1655
Vali-Asr
Ave
after
Chamran
Crossroads,
Tehran
1965643511,
Iran;
No
1655,
Firouzeh
Building, Mahmoudiye Street, Valiasr
Ave, Tehran, Iran; all offices worldwide [IRAN]
[NPWMD] [IFSR]
BANK REFAH
KARGARAN (a.k.a. BANK REFAH; a.k.a. WORKERS'
WELFARE
BANK (OF IRAN)), No. 40 North
Shiraz Street, Mollasadra Ave, Vanak Sq, Tehran
19917, Iran; all offices worldwide
[IRAN] [NPWMD] [IFSR]
BANK
SADERAT
IRAN
(a.k.a.
IRAN
EXPORT
BANK),
Ground
Floor
Business
Room,
Building
Banke
Khoon
Road,
Harat,
Afghanistan;
No.
56,
Opposite
of
Security
Department,
Toraboz
Khan
Str.,
Kabul,
Afghanistan;
5
Lothbury,
London
EC2R
7HD,
United
Kingdom;
Postfach
112227,
Deichstrasse
11,
20459,
Hamburg,
Germany; PO Box
4308, 25-29 Venizelou St, Athens, Attica GR 105
64, Greece; PO
Box 15745-631, Bank
Saderat Tower, 43 Somayeh Avenue, Tehran, Iran; 16
rue de la