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私募管理人入门必备:图解!新系统私
募基金备案全套流程附材料模板
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《关于资产萱理业务综合报送平台上线运抒相关安排的说明》
《关于申请豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国
有
股转持义务的相关事项说明》
《外商独责和合资私頁证券投资基金菅理人登记备案填报说
明》
基金业协会官网
私募基金登记备案系统
2.
进入产品备案”菜单
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3.
进行基金预备案,登记基金的基本情况
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、点击
基本信息,根据管理人拟发产品填写相关信息
探填写基金全称
请确认基金名称为最终名称。名称必须带
设计的产品需含有
结构化”或分级”字样。
探业务模式
请根据产品实际情况选择。
探投资范围
可先行简单填写,待正式
备案时,可修改为与合同投资范围保持一
致。
探基金简称后续可修改(管理人自行决定基金简称)。
探基金类型
私募”和基金”字样,分级
证券投资
/
股权投资
/
创业投资
/
其他投资
,
请根据实际情况选择。
探成立日期与到
期日
请根据产品情况进行选择,若为永续产品,请勾选
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永续”。
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探实缴出资额
请与填写在资金到账说明函上的金额保持一致。
探是否存在保底情形
选择否”
探是否存在保收益情形
选择否”。
探主要投资方向
复制基金合同里的投资范围。
探备案主要联系人
请填写管理人备案的联系人。
探
管理人
/
投顾认为需要说明的问题
若无则留空,若有其他以下情况请在此处披露:
①
实际规模未达到目标规模的或规模小于
已经募集结束;
②
本基金有员工跟投;
1000
万的,需写:本基金
③
非证券类基金多轮募集的,首次募集完毕需说明首轮募集结束,
并说明项目
情况。
根据上面所提到的内容上传对应说明的盖章扫描件:
①
上传募集结束说明。
②
上传员工劳务合同或购买社保证明。
③
上传首轮募集结束说明及项目说明。
5
、填写结构化信息
&
杠杆信息
探是否为结构化产品
根据产品实际情况填写。
探点击提交
生成
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开头的产品代码,将该产品代码填入要素表产品代码中
产品编号
=
产品代
码
产品正式备案
募集结束,正式备案时,请点击修改
6
、点击上图修改,可继续填写或修改预备
案时填写的信息。点
击募
集信息
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探募集方式
选择自行募集”或委托募集”若为管理人自行募集:募集机构名称
填写管理人名
称。
探募集结算资金专用账户
账户名称账
号、开户银行名称请填写募集账户信息,参照基金合同。
合同中有募
集账户信息。
探监督机构名称
如您选择使用由国信
证券名义开立的募集账户,请选择国信证券。
7
、募集信息,根据实际情况填写
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