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经济科技撷英网
《第五届中国软科学学术年会论文集》
企业技术创新的难点及对策研究
傅蕴德
1
王锋正
2
李壬水
3
蔚
欣
4
1
、
3<
/p>
包头明天科技股份有限公司（
014030
）
2
内蒙古大学经济管理学院
（
010021
）
中国
兵器工业集团内蒙古第一机械制造（集团）有限公司（
014032
）
4
E-mail
：
；
来源：
成思危
主编，
《第五届中国软科学学术年会论文集》
，北京：中央文献出版社，
2006
年
5
月
< br> ISBN 7-5073-2111-8
发布：经济科技撷英网
摘
<
/p>
要
:
企业技术创新是科学技术与经济相结
合的复杂系统工程。
本文在对与技术创新
关联性较强的难点及其
成因展开分析，
把企业技术创新置于国际性创新环境中探析，
对
国内
外的成功与失败经验进行剖析的基础上，
提出了加强企业技
术创新的基本对策。
最后简要回
顾了中国技术创新的历程，呼吁
全社会从全球性范围来关注企业技术创新。
关键词
:
企业
技术创新
难点
对策
1
傅蕴德
,1965
< br>年
6
月生，男，四川成都人，化工工程师，内蒙古大学<
/p>
MBA
，研究领域与方向：技术创新管
理
、经济科技政策与战略。
2
王锋正，
1
978
年
3
月生，男，内蒙古包头人，
内蒙古大学经济管理学院工商
管理系讲师，博士，研究领域与方向：企业战略管理、技术
创新管理、资源经济学。
3
李壬水，
1
963
年
4
月生，男
< br>,
山西壶关人，工程师
,
研究领
域：技术创新管理。
4
蔚
欣，
1968
年
2
月生，女
,
山西忻州人，政
工师，任职于内蒙古第一机械制造（集团）有限公司党委组织部，研究领域：计算机软件开发与应用 、管
理信息系统。
1
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《第五届中国软科学学术年会论文集》
创新
是企业参与竞争和推动经济发展的最关键因素
,
是一个民族进步
的灵魂，
也是人类
进步的永恒主题。
新
世纪的来临给企业的发展诸多现实挑战，
企业应该着眼于技术创新的全
< br>球性形势，
以积极的态度来关注技术创新。
唯一不变的就
是变化本身，
创新是引发变化的发
动机。
今天的技术创新已从科学、
技术和市场的关系变化，
从企业、
产业和学校、
研究院所、
政府的关系变
化，
从科学技术和管理科学、
人文科学之间的联系和从全球性的
角度上
[1]
展开
研究和实践。对此，
本文从企业的角度出发，探讨企业技术创新的难点和对策。
一
.
企业技术创新的难点及其成因分析
技术创新（
Technological
Innovation
）是一个从新产品或新工艺设想的产生到市场应用
的完整过程，一般包括新设想的产生、研究、开发、商业化生产到扩散等一系列活动。技术
创新的实践与研究在世界范围内取得了巨大的成果。
国际创新体系、
国家创新体系、
区域创
新体系以及城市、<
/p>
产业、
企业创新体系的构筑越来越受到人们和社会的关注，
而企业技术创
新是一个国家创新体系中最活跃的细胞和系统。
随着全球经济、
科技一体化及资源跨国转移
的进
程，企业技术创新领域将出现“双赢”格局，各国企业在竞争中渗透着国际交流与合作
创
新，使人类社会的财富不断地丰裕，使世界经济社会可持续发展。随着国际贸易的深化，
中国技术创新也将发生深刻的变革。
国内外技术创新的研究与
实践成果表明，
技术创新是科学技术与经济相结合的概念，
是<
/p>
一项复杂的系统工程，
一个复杂的巨系统。
从全社会营造创新环境来讲，
经济和科学技术的
融合是非常重
要的战略问题，
需要节约利用社会创新资源，
控制资源的浪费和
衰竭。
技术创
新是现代企业核心竞争力的决定性因素。
熊彼特（
J
·
A
·
Schumpeter
< br>）称创新是“一种新的组合”
，包括一种新产品、新的生产
方法、
新市场的开辟、新的供给来源或新的组织形式。他明确区分了发明和创新，
发明是一
种简单的新装置或工艺，而创新需要把新的东西引进经济。
在《经济发展理论》
（
1911
年）<
/p>
这本书的第一版序言中，
熊彼特写到
“此
书献给那些能够以科学精神对社会进程做科学描述
的人”
[2]
。创新对社会产生多种贡献，技术创新具有经济价值、技术价
值、环境价值和精
神价值（邓寿鹏，
1996
< br>）
。技术创新的重要性体现在以下方面：技术创新是社会经济发展的
重要标志，
是企业生存和发展的根本战略，
是培植新
兴产业的关键因素，
是转变经济增长方
式的根本途径（刘助仁，
1998
）
。
自
1989
年以来，
< br>国家自然科学基金委员会率先资助清华大学
（傅家骥等）
、
中国科技促
进发展研究中心、
国务院
发展研究中心、
东北大学等单位开展技术创新理论与实证研究。
技
术创新管理的最新范式（
paradigm
< br>）是集成创新
[3]
、全面创新管理
[4]
（
Total
Innovation
2
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Management
，许庆瑞、郑刚、喻子达、沈威，
20
03
）和项目组合管理
…
。复杂产品和
系统
[5]
(complex
products
and
syst
em,CoPS)
的创新直接影响到国家基础设施的建设和综合国力的增
强，也是新兴的技术创新管理研究的一个分支。成思危认为，
建设创新型国家，
仅仅有技术
创新是不够的，
还必须有管理创新、
制度创新。自主创新实质蕴涵着更深层次的、
更重要的
系列创新（周光召，
2005
）
，可以
说是开放的复杂巨系统（
Open Complex Giant Systems
；钱
学森、于景元、戴汝为，
1990
）
。自主创新系统是外延更广的工程系统以至社会系统，技术
创新、打造自主品牌是自主创新的最高目标，而如何实现这一目标则是一个系统管理工程。
利用系统论、
演化论、
博弈论等现代科学的
新概念、
新方法研究技术创新扩散
（
T
echnological
Innovation
Diff
usion
）的展开机理，建立具有一定操作性的数学模型
[6
]
以及进行技术创新的
测度研究（高建，
1997
）已取得了重要的进展。
当前国际上技术创新研究的焦点包括创业组织结构与创新行为、
小企业技术创新、
技术
创新实现问题、
技术创新激励、
R
＆
D
系统、
创新风险决策、
企业规模与创新强度的相关性、
创新学习扩散和市场竞争策略、
技术创新的集群效应、
智慧型工业园区等。
国内技术创新研
究的焦点包
括自主创新、
全球化背景中的企业技术能力、
国家创新系统与国
际创新系统、
复
杂产品创新、
知识密集
型服务业创新能力等前沿性问题
[7]
。
影响企业技术创新的因素是多方
面、多层次、多维度的，涉及到政府、科研部门、企业
、中介组织、大学等机构的理念、行
为以及国际交流与合作，但难点问题主要体现在人才
、资金、科学技术、市场、管理机制以
及这些关键要素的组合效应和整合机理。系统分析
企业技术创新“五要素”难点及其成因，
有利于全社会认识影响技术创新关键因素的重要
性，
制定更加行之有效的技术创新战略和对
策，大力推进企业技
术创新、技术创新扩散和创新型国家目标选择的实现。
1
.
人才因素及成因
从现象上看，企业
在市场经济中的竞争是产品竞争、质量竞争、科技竞争、营销竞争，
但说到底是人才的竞
争，
是政治家、
科学家、
企业家等群体
的竞争，
是全民素质的竞争。
2005
年中国从事
R&D
活动人员
120
万人年，比上年增长
4.1
％。科学家与工
程师达
98
万人年，
比上年增长
5.8
％
[8]
。企
业技术创新要依靠一大批创新人才，因此提升企业人才的“创商”
（
Creativity
Quotient
，创造力商数）
十分必要，
“创商”有一个核心理念——
OIC
,
即开放
(
Open
)+
创新
(
Innov
ation
)+
创造
(
Creation
)
。到
20
20
年中国科技人才队伍建设战略目标是：
建设一支与中国经济
社会发展相适应的规模宏大、
结构合理、
素质优良的科技人才队
伍；
建
立政府调控与市场调节相结合的、
高效率的科技人才资源开发机制，
开创人才辈出、
人尽其
才的新局面；
全面提升中国科技人才的创新能力与水平，
为国家现代化建设提供科技人才智
3
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《第五届中国软科学学术年会论文集》
力保证（方新，
2004
）
。
2003
年
12
月，
中国召开了建国以来首次全国人才工作会议，会议
讨论了《中共中央、国务院关于进一步
加强人才工作的决定》
。这充分体现了在创建和谐社
会背景下，
国家提倡“以人为本”对人才兴国战略的重视。
企业技术创新
离不开高层领导的支持，
说到底要靠企业的决策者。
虽然离熊彼
特提出创
新思想已经跨越近一个世纪的时光，
但他所憧憬的企业
家创新精神并没有过时。
如果一个企
业领导缺乏创新意识，就容
易满足现状，
不求进取，导致企业技术创新停滞。企业领导的创
新积极性不高，后果是导致企业组织整体的创新活力不能体现。
企业缺乏人才表现在创新企业家、企业高素质的管理者、
技术人员、技术工人、营销人
员短缺，说明有些企业在人才的开发、使用上缺乏力度。
如果不
重视人才的开发，
必定造成
人才流失、人才贬值和人才浪费。<
/p>
2
.
资金因素及成因
资金是企业赖以生
存和发展的基础，
企业资金运作表现为企业的财务活动，
是企业
组织
科研、生产和经营的必要条件，也是技术创新的关键要素。
2001
年科技部等七部委联合公
布了“全社会
R&D
资源清查”工作结果，
2000
年中国科学研究与试验发展（
R&D
）经费
支出为
896
亿元，
R&D
占
GDP
比重为
1%
，在
896
亿元中，<
/p>
60%
来自中国各类企业，其中大
中型工
业企业支出
490
亿元，中国已处于发展中国家前列。近年<
/p>
R&D
占
GDP
比重指标美
国为
2.7
%
、日本为
3.0%
、欧盟为
1.8%
、韩国为
2.6%
< br>、俄罗斯为
0.93%
、印度为
0.86%
。
1996
年以来，随着中国
R&D
经费的持续增长，
R&D
经费占
GDP
的比重也不断上升，
1996
年为
0.60%
，
2004
年为
1.23
%
，连续多年保持增长。
2004
年全社会
< br>R&D
经费总支
出为
1966<
/p>
.
3
亿元；企业、国有独立核算的科研院
所、高等学校经费支出占全国总支出的比
重分别为
66.8%<
/p>
、
22.0%
和
10
.
2%
，企业技术创新的主体地位
进一步巩固（
2004
年全国科技
经费
投入统计公报，
2005
年
12
月
28
日）
。
2005
年，中国
R&D
经费预计为
2360
亿元，按
现价
计算，比上年增长
20.0 %
，占国内生产总值的比例预计为
1.3%
。中国企业技术创新方
面的资
金投入比起发达、
中等发达国家还有很大差距，
随着中国综合国
力的增强和创新体系
的完善，今后还要逐步缩小差距，迎头赶超。
企业在自主经营的市场经济体制下依靠自己的积累可以自主增加企业技术创新的投<
/p>
入，
但有这样能力的企业毕竟是少数。
企
业缺乏技术创新投资的原因是创新动力不足、
企业
负担重造成资
金不足，
使得自主创新投资能力有限。
技术创新投资很多情况下
是属于风险投
资，
商业银行对风险项目很谨慎。
中国规范化的股份制改革和证券市场起步时间不长，
群众
对风险投资和股票投资的认识还有一个过程，风险资本很难从股票市场获取。
1999
年国家
4
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已制定了关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定
,
设立
了技术创新基金网（）为科技
型中小企业的技术创新在资金上提供了相应的政策保障，<
/p>
中信集团的金融子公司已与该基金
建立了合作关系。
中国化工集团
2005
年宣布每年将出资
1000
万元，
设立一项面向全国化工
行业、
资助化工科技人员自主创新的科技基金。
技
术创新资金的多元化渠道对于推动中国企
业的技术创新将发挥积极的作用。
3 .
科学技术因素及成因
科学是关于自然
、
社会和思维的知识体系，
是社会经验的总结，
并在社会实践中得到检
验和发展。技术是运用科学理论，为提高效率、节约资源
和开辟新生产领域而发展的方法、
手段。
一切技术创新的内核也
都是知识创新。
作为一个国家，
特别一个大国的科技政策，如<
/p>
果说基础研究必须面向国民经济，
那么这应该是指国民经济的可持
续发展，
而不是要求基础
研究在短期内创造出多少产值
[9]
。
基础研究是以增加一般科学和技术知识
为目的非商业性研
究，诺贝尔奖获得者、华裔科学家李政道曾经在
1992
年提出：
“没有今日的基础科学，就没
有明日的科技应用”
，可见基础研究的重要性。
<
/p>
二十世纪
60
年代以后，世界上出现了大
量的超技术，即大大超过原有技术水平的更先
进的技术。这一时期开发的超技术是一些极
限技术，如超低温、超高压、超净、超高真空、
无重力等技术
[10]
。技术轨道
(Dosi, <
/p>
1982)
总是基于某个技术范式
,
它是解决技术问题通行的
模型和模式，
通过
考察技术范式与技术轨道，
企业可以把握产业的发展方向，
进行
技术选择
和技术跨越，
为实现企业的技术创新目标奠定基础。<
/p>
世界性高新技术——电子计算机、
航空
航
天、生物工程、新材料、新能源、海洋工程、核辐射、激光、现代通信、机电一体化技术
及其终端产品、
系统的诞生，
无一不是技术创新的成果。
一个创新思想和技术很可能影响到
人类的历史进程，
< br>2001
年美国的一个创新计划
——
“天梯”被美国《新闻周刊》“创新经
济”特刊列为“十大可能影响未来的发明”之
一（李桐，
，
2004
年）
。然而，现实经济发展
中大多数创新思想都不能够转变成新产品。
研究表明，
创新过程常常被人们认为是一个隧道
（创新隧道）
，
开始时有许多有发展潜力的新思想，
但到最后能成功的却寥寥无几
[11]
。
美国、
欧洲和亚洲的跨国公司正在加快他们直接投资于海外研发的步伐。
越来越多的跨国公司已经
在国外建立了多功能实验室，
不断通过这些实验室获得新技术。
这些公司得到的不只是简单
的科技产品，他们正在使国内和海外研发形成一个全球性的研发网络
[12
]
。当今世界科技研
发投资的
80%<
/p>
、技术创新的
71%
，均由世界
500
强企业所创造和拥有，
62%
的技术转让在
500
强企业间进行。
二十一世纪，
技术创新活动将活跃在信息技术、<
/p>
生命科学、
物质科学、
多领域技术创新、
5
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《第五届中国软科学学术年会论文集》
实现可持续发展领域（路甬祥，
2002
）
< br>。展望技术创新在新世纪的前景，有利于把握未来的
创新方向。
< br>《国家中长期科学和技术发展规划纲要（
2006
－
2020
年）
》指出，前沿技术是高
技术领域中具有前瞻性、
先导性和探索性的重大技术，
是未来高技术更新换代和新兴产业发
展的重要基础，是国家高技术创新能力的综
合体现。
企业技术创新的技术难点表现在企业缺乏具有竞争力
的核心技术、
“软技术”
以及相应<
/p>
的基础科学支撑，产品档次低、工艺及装备水平差、人员创新能力和组织管理薄弱。
TRIZ
（俄文首字母缩写）理论是解决技术问题或发明问题最新的重
要方法论，它的英文缩写为
TIPS
（
Theory
of
Inventive Problem
Solving
）
,
是基于知识的、面向人的、解决发明问题
的
系统化方法学，
在世界许多国家的企业得到了广泛而成功的应
用。
在新兴技术领域至少有四
种机会：学习性机会，动力性机会
，组织性机会和文化性机会
[13]
。中国今天仍然在反省，<
/p>
也在大量地借用资本主义的科技、管理、
资本……等。中国人必须
再度绞尽脑汁，
非但去反
省，更要反思，超越，去创造一条全新
的现代化道路
[14]
。中国是发展中国家，在自主创新
和国际技术转移和扩散相碰撞交错的大背景下，完全可以在新兴技术领域取得成功。
技术创新往往是以发明、专利、技术决窍（
know
—
how
）为支撑的，产品和技术总
要
有创新之处，否则将失去市场竞争力。美国的大公司都有自己的科研实验室。例如，朗
讯科
技公司的贝尔实验室就出了
11
位
诺贝尔奖获得者，专利有很多，而且每天都有新的专利出
现，
其
技术创新意识非常强烈，
该公司的网络设备在国际市场上占有很高的份额，
这说明技
术带来了高收益。
虽然该公司曾遭遇危机，
但强大的研发能力是他们东山再起所具备的核心
竞争力法宝。此
外，美国政府科技报告（主要包括
AD
、
NASA
、
DE
、
< br>PB
）向美国国内外的
科学家、工程师、技术人员、图书
馆学家和情报文献专家、商务人员和行政管理人员提供使
用
[1
5]
，这些资源为世界各国的基础研究、技术创新提供了智力支持，关键是如何利用好类
似的具有前瞻性、
导向性的科学技术资源。
国际机构、
世界各国及地区也都在积极制定产业
技术政策（
中国台湾研究机构发布“产业技术政策全球网络资源”
，来源：
）。上海技术预见
的具体实践，
为正在我国开展的和将要开展的
地区技术预见研究和实践提供了必要的背景支
撑（李健民
，万劲波
2003
）。
4 .
市场因素及成因
市场需求和取得市场效益是产品创新的出发点和归宿点，
从市场出发
，
并经受住市场检
验的新技术、新工艺和新产品，才是真正意义
上的技术创新。茫茫商海，产品、顾客需求扑
朔迷离，
如何找准
市场至关重要。
开展技术创新的障碍是信息不灵，
没有在原有的
市场基础
上选择新的目标市场，
缺乏市场开发战略。
处在转轨中的我国市场体系不完善，
市场机制不
6
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