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为什么要写开题报告、写什么以及如何写？
为什么要写开题报告、写什么以及如何写？
为什么要写开题报告、写什么以及如何写？
刘西川
内容提要：本科毕业论文撰写
过程中，学生与指导老师都应
该重视开题报告，而不应该视其为可有可无或是走过场的环
节。
所谓开题报告，就是提出问题，并论证思路。开题报告主要包
括：提出问题、回顾文献及论证研究设计与思路，其中文献回顾
是基础，它是提出并论
证问题的关键。撰写开题报告需要注意三
个要点：一、应以问题为导向来考虑和安排开题
报告；二、开题
报告的主体应是内容，而不是
< br>思路
或
角度
三、开题报告是供
大家交流和探讨
的，因此尽量要写清楚，且在态度上要谦虚、能
让人愿意提意见。
内容结构
一、为什么要写：正确认识开题报告的作用及其重要性
二、写什么：问题、文献与思路
（一）提出问题
（二）回顾文献
（三）论证研究设计与思路
三、怎样写
四、开题报告之
开题
环节
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五、结语
一、为什么要写：正确认识开题报告的作用及其重要性
本科生毕业要写本科毕业论文，他们在开题过程中反映出来
的普遍问题
是：问题意识不强、研究方法误用、研究缺乏创新以
及写作水平不高等。归纳一下，成因
不外乎两类：一类是主观上
的，即学生本人不认真、不努力，就是想对付对付，只为开题
而
开题。另一类是客观上的，即学生未能掌握必要的方法和技能，
对于开题报告的性质、作用及基本要求不了解或了解不多。就后
一类情况来看，指导老
师更有必要加强学生开题报告的指导工
作，告诉学生开题要做些什么、怎么做，避免开题
报告会变成开
题现场指导会，成为滞后的指导活动。为此，首先应该帮助学生
明确开题报告的重要性。
（
1
）开题报告是对大学本科四年的理论学习与思考以及应用
能力的一次检验，它是本科生撰写学位论文一个极其重要的环
节。从经验上讲，好的开题
就是学位论文成功的一半。开题质量
的好坏直接影响到学位论文写作是否顺利，甚至能否
完成。
（
2
）开题报告的第一个重要作用就是提出所研究的问题并论
证研究思路的科学性与可行性。
开题报告不仅要明确提出研究者
所要研究的问题，而且还要阐述提出这些问题的依据以及
解决这
些问题的基本思路。因此，撰写开题报告就不能满足于按部就班
< br>地将本科生培养计划中开题报告的表格逐一填满，而是要围绕研
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究目的，理清研究报告中所包含的各项内容之间的逻辑关系，
然
后根据其内在逻辑去表达。
（
3
）开题报告还有一个潜在作用，就是交流与探讨。学生在
准备和撰写开题报告时就应考虑到，写出来的开题报告，就是要
让老师、
专家和同学来帮忙判断一下：将要研究的问题有没有研
究价值、所采用的研究方法是否奏
效、这个论证逻辑有没有明显
缺陷，等等。其中，
基本论点和研究方法
是指导老师考察的重
点。令人遗憾的是，一些学生在研究报告中往往花费大量笔墨铺
陈文献综述
，
喜欢谈论别人的东西，但一谈到自己的研究方法时
便寥寥数语、一掠而过。这样的话，
指导老师
怎么能判断出你的
研究前景呢？
又怎
么能对你的研究思路给予切实的指导和建议
呢？
二、写什么：问题、文献与思路
开题
报告是毕业论文教学环节的第一个任务，其作用是阐述
论文选题依据，以及对研究设计与
思路的初步构思。从内容上
看，开题报告包括三大要件：一是提出问题；二是回顾文献；
三
是论证研究设计与思路。
（一）问题的提出
虽然开题报告的第
一部分要求陈述的具体内容有较大差异，
但其核心却是一致的，即都内在地指向所要研究
的问题。所谓要
研究的问题，就是在理论或实践中存在但又还没有研究或没有得
到彻底研究的问题。对初学者而言，所研究的问题可以暂时撇开
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创新性，但至少应该具备理论性，有现实意义，并符合一定的
方
法规范。
（
1
）问题提出是有专门格式要求的！
所提出的问题至少应包含理论概念，如能涉及到相关理论，
那就更好了。不同于政策研
究报告，学术研究聚焦理论层面、解
决理论问题。理论是由一系列前设和术语构造的逻辑
体系。特定
领域的理论包含特定的概念、范畴和研究范式。只有在相同的概
念、视角和范式下，理论才能够对话；只有通过对话，理论才能
发展起来。因
此，在提出问题时，要以
内行
看得懂的术语和明
确的逻辑来表达。
同时，所提出的问题应符合专门的格式。对于初学者而言，
要么是
临摹
相关文献模仿着
提出一个像模像样的问题，要么是
在有经验的老师指导下，提出一个自己感兴趣、同时也
能得到同
行认可的问题。最忌讳的是，随意随性地将现实世界中的一些现
象、矛盾或冲突简单地构造成所要研究的问题。
（<
/p>
2
）问题不是一下子跳出来的！
提出问题，好比
剥笋
是一个思维逐渐聚焦的过程，结合已
有文献和自己的思考，一层
一层地剥，还是比较艰辛的。当然，
这需要一定的思维训练。值得推荐的是
三步走
训练，即：第一
步，先划定一个
兴趣范围
< br>
如小微企业贷款、合作金融、金融监
管等，以此为圆心，
广泛浏览相关的媒体报道、政府文件和学术
文章，找到其中的
<
/p>
症结
或
热点
第二步，总结以往研究者大体
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从哪些研究视角来分析该
症结
或
< br>热点
、运用了哪些理论工具
和实
证方法等。第三步，考察研究该问题的可行性。例如，现有
理论是否可以解释所关注的问
题？或者，同一问题能否用不同的
理论来解释，或者理论本身的前提假设、逻辑推演是否
存在缺
陷。将上述些问题细致捋一遍，就可以找到自己研究的立足点，
< br>即自己研究究竟与已有研究有哪些异同。
（
3
）如何陈述问题？
陈
述问题实质上就是凝练核心观点的过程，问题陈述其实应
包含研究者的初步判断，即假说
。从假说的提出及验证角度来
讲，研究者脑海里其实已有对问题的初步认识和回答。应该
注意
的是，所谓的假说或针对问题的观点应当来自对现实问题的思考
和总结，而不是为了套理论而
削足适履
（
4
）如何才能提出一个好的问题
？
一个好的问题最好能满足以下四个要求：第一个要求是该问
题能够直接锁定当前经济社会中亟需解决的重大现实问题，即该
问题的解决将有助于形成破解现实难题的政策举措；第二个要求
是该问题的提出应有一定
的理论基础，最好能与经济学研究中的
某个理论基准直接对应，这将反映研究者的专业思
维范式与思考
深度。对初学者而言，可以说，所从事的大部分研究都是理论应
用型的。从这个角度来看，问题的提出其实也是找准一个理论并
在理论指导
下展开观察和思考的过程。切记，这里的理论是
基准
或
参照
< br>
可以运用或借助它们来更好地观察、分析现象和问
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题，而不应该是直接应用。第三个要求是问题的提出应包含对
研
究方法的考虑。第四个要求是问题的提出应暗含问题的解答，即
提出者应有初步结论或待检验的假说。
因此，对问题的思考
或提出，至少需要从现实需求、理论基
础、研究方法及初步研究结论四个方面综合考虑。
大部分初学者
在问题提出阶段出现这样或那样的问题，实际上就是在上述四个
方面下的功夫不够，或者是在上述四个方面统筹考虑不周。
提出问题的关键就是要阐明其依据。从问题所处的研究背景
来看，这个依据就
是问题、方法与观点三者之间的关系。论证所
提出问题的价值与意义，其核心就在于，要
阐明这种相互关系及
其内在逻辑。具体表现在：①问题与问题是相互联系的，研究者
可以从他人所提出的问题中生出新问题，研究者首先要熟悉相关
文献
，并对其加以研究（包括文献综述或述评），找到其中所研
究的问题。通常，问题都是在
历史和现实中形成的，如果不把握
问题发展的历史及现状，不仅难以理解当前正在研究的
问题，而
且无法觉察问题的发展趋势。②问题与方法是相互联系的。一般
而言，如果不从方法层面考虑问题的分析与解决以及方法与问题
之间的匹配性，
对方法的理解就不可能充实，同时也不可能创造
性地提出适合于解决问题的新方法。③观
点与问题、方法是相互
联系的。观点与所研究的问题、所运用的方法是密切相关的，如<
/p>
果没有对问题的梳理、没有对方法的分析，就很难判断出这些观
点
的正确性；可见，对研究文献中的观点加以研究，绝对离不开
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对
问题和方法的考察。因此，基于现有文献所呈现的观点为基础
去提出问题，就要求研究者
具有对问题、理论、方法及观点的综
合性认识，这种综合性可以表现在问题的澄清、方法
的修正、新
观点的生成上，当研究者把新观点的生成作为问题提出来的时
候，就相当于提出了一种新的假设。
考虑到文献综述
基本上都是围绕问题、方法与结论来陈述
的，如果研究者能够认真完成文献综述工作的话
，完成提出问题
的这个任务就不那么困难了。毫不夸张地讲，做好文献综述是提
出问题的前提条件和基本保障。
（
5
）选题目的与意义，即回答为什么要研究，交代研究的价
值及背景。
一般而言，在引言或导论中都应先谈谈现
实需要——由存在
的问题导出研究的实际意义，然后再谈理论及学术价值，要求具
体、客观，并要有针对性，注重结合文献回顾并以资料分析为基
础。<
/p>
关于研究价值，既不能空而大，也不能去套，或罗列那些根
本解决不了的研究目标。研究的创新是相对别人在这方面的研
究，别
人没有的，这种
不同
< br>才可能是自己文章的亮点。这方面
不强求，也不做硬性规定。但对研究价值与创新
的阐述，都应立
足于自己的研究，不要把与自己无关的或自己根本解决不了的罗
列上去。应切记：尽量写与自己研究相关的价值与意义！
（
6
）选题的若干细节
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一个清晰的选题，往往已经隐含着论文的基本结论，
(.fwsir.)
因此选题应本着以下原则：
符合专业培养目标和综合训练的基本要求，难易度及任务量
适宜
。
与自己实际教育背景、科研工作或实践相关的、较为熟悉的
问题。
反映本学科的新问题、新理论、新方法或新政策的题目。
所选题目不宜过大，越具体越容易收集资料，从某一个侧面
入手，容
易深入。
一个悖论：越小的题目需要阅读的文献越多，思考也
越多，
但越容易去做！其中的道理其实比较简短，只有下了大功夫，才
< br>可能将题目
缩小
下来。
（二）文献回顾
<
/p>
文献综述是撰写开题报告的基础环节，在整个过程中占据十
分重要
和关键的地位。
文献综述（
Liter
ature Review
）
也称为<
/p>
文献回顾
、
文献考察
、
文献评论
、
文献评估
等，这些词<
/p>
彼此可替代使用。文献综述即是一个
过程
即是对目前为止与某
一研究问题相关文
献的系统查阅和分析，以了解该领域研究状
况，也是一个
结果
即最终要梳理出一个将要研究的问题、命
题
或假说，尽可能地呈现自己研究与已有研究的联系与区别。
1.
为什么要写文献综述？
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文献综述有两个特点：一是
展示性
二是
导向性
前者反
映作者对这
一研究领域全貌、脉络以及内部结构的整体把握，后
者则反映文献综述的最终归宿与
结晶
如果没有归宿
，说明就是
瞎逛，而没有结晶，说明就是
竹篮子打水一场空
概而言之，文献综述就是在全面、深入理解
已有相关文献的
基础上，提出自己的研究问题及可行思路。一方面，展示自己对
已有研究文献的掌握情况，必须具体，否则没有人相信；另一方
面，分析
已有文献并论证自己研究的必要性及其价值（理论上与
实践上）。从这个角度来看，文献
综述其实是一项
研究
< br>工作，
即从文献角度来论证自己接下来的研究是有价值并可行的。从论
证性质来看，它应该是议论文。
2.
如何写
文献综述
写文献综述，应该围绕文献综述的目的来写。文献综述的目
的有二：一
是提出问题，二是论证思路。那么，文献综述首先最
好能够按照所考察的问题来梳理相关
研究文献；其次，文献综述
在梳理过程中还应该对已有相关研究的角度、方法及发现展开
评
价，由此为自己的问题与思路开辟道路。
< br>（
1
）文献综述应为选择和界定研究问题服务
文献综述的作用在于帮助我们确定研究问题的价值和方向。
研究问题始于文献回顾。应该看到，一些学生会对如何选题特别
是如何选择一
个有意义的研究问题，以及如何提高研究课题的价
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