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报告编号：
YT-FS-8802-31
反洗钱季度工作报告
(
完
整版
)
After
Completing The T
ask According To The
Original Plan, A Report Will Be Formed
T
o Reflect The Basic
Situation Encountered, Reveal The
Existing Problems And Put Forward Future Ideas.
互惠互利
共同繁荣
Mutual
Benefit And Common Prosperity
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报告书编号：
YT-FS-8802-31
编订：
******
批准：
******
反洗钱季度工作
报告
(
完整版
)
备注：
该报告书文本主要按照原定计
划完成任务后形成报告，
并反映遇到的基本情况、
实际取得
的成功和过程中取得的经验教训、
揭露存在的问题以及提出今后设想
。
文档可根据实际情况进行
修改和使用。
根据《金融机构大额和可疑外
汇资金交易报告管
理办法
(
人民银行令
[20xx]3
号
)
< br>》
、
《
金融机构反洗钱
规定
(
人民银行令<
/p>
[20xx]1
号
)
》
、
《
人民币大额和可疑
支付交易报告管理办法
(
人民银行令
[20xx]2
号
)<
/p>
》
、
《
XXXX
XX
市分行反洗钱管理实施细则》
等有关文件精
神。我行在开展反洗钱工作，建立起制度完善、机制
健全、措施有力、控制有效
、覆盖全面的反洗钱工作
方面进行了大量的工作，并取得了一此成绩。为利于
下来反洗钱工作顺利进行。
现就我行
20xx
年第三季度
的反洗钱工作进行总结。
一、我行反洗钱组织机构的建设情况。
为了确保反洗钱工作顺利进行和各
项责任落到实
处，我行建立了反洗钱组织机构，成立了支行反洗钱
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工作领导小组，由支行副行长
XXX
同志任反洗钱领导
小组负责人，总会计任副组
长，各部门、各网点负责
人为小组成员，
负责对反洗钱工作进行
指导和检查
;
在
支行营业部设立反洗钱
信息员岗位，负责对反洗钱工
作汇总和报告
;
< br>在每一个营业网点配备二名反洗钱工
作人员，负责对反洗钱工作进行监控、统计和
上报。
反洗钱工作组每月采用邮件或坐谈的形式针对如何认
真做
好反洗钱监管工作进行学习和交流，通过学习和
工作交流，进一步加强了支行反洗钱的监
管工作。
二、我行反洗钱内控管理制度和责任制建设及落
实情况。
我行建立了行之有效的反洗钱内控
管理制度，制
订了反洗钱管理实施细则，对每一笔业务都进行严格
的监控和筛选，认真负责地做好信息收集工作，保证
尽职调查数据的真实、
准确和完整
;
此外还建立检查制
< br>度，每月对大额及可疑交易报告进行抽查，确保调查
信息的真实准确，严防个别网
点因责任心不强而发生
少填、漏填、错填、误填等。对反洗钱交易漏报、错
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报、
不报的要追究
有关人员责任。
支行通过全行集中、
各网点早读等形式认真学习
中国人民银行以及总、省
行的金融制度，尤其是反洗钱的各种规定，让全行员
工充分认识到反洗钱工作的重要性和必要性，并积极
自觉地履行反洗钱内控
制度，保证反洗钱规定的全面
执行。
三、向人民银行和国家外汇管理部门报送可疑交
易情况。
支行的反洗钱岗位对网点反洗钱人员报告上来的
可疑交易进行汇总并上报人
民银行及分行反洗钱部门。
今年第三季度我行上报人行及分行反洗钱部门可疑交
易共
315
户，
369
9
笔，
可疑交易金额
82454.72
万元，
其中对公帐户
70
户，
1169
笔
,
金额
35545.75
万元
;
个
人帐户
245
户
,2530
笔
,
金额
46908.97
万元。从今年
第三季度上报可疑交易情况来看，我行的人民币可疑
交易类型主要为“短期内
累计一百万元以上的现金收
付”
、
“集
中转入分散转出”
、
“相同收付人之间频繁发
< br>生资金往来”
，
发生可疑交易的原因是由于某些行业资<
/p>
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