河海大学外国语学院-河海大学外国语学院
证券投资分析
第一章
证券投资工具·
1.1
有价证券的分类
1.(
单选题
)
有价证券代表的是
(
)
。
A
财产所有权
B
债权
C
剩余请求权
D
所有权或债权
参考答案：
D
2.(
单选题
)
以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是（
）
A
实际资本
B
虚拟资本
C
生产资本
D
货币资本
参考答案：
B
3.(
单选题
)
下面哪一种不属于有价证券（
）
A
股票
B
债券
C
大额可转让存单
D
邮票
参考答案：
D
第一章
证券投资工具·
1.2
股票
1.(
单选题
)
下面哪些不是股票的特征（
）。
A
永久性
B
安全性
C
收益性
D
参与性
参考答案：
B
2.(
单选题
)
普通股股东通过参加
(
)
体现 其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决
策。
A
董事会
B
监事会
C
股东大会
D
小组会
参考答案：
C
3.(
单选题
)
在破产事件中，下面哪句话不正确？（
）
A
股东最可能损失的是他们在公司股票上的最初投资
B
普通股股东在获得公司资产赔偿方面比债券所有人有优先权
C
普通股股东获得公司偿付债务清算后所剩余资产的赔偿
D
优先股股东比普通股股东有获得赔偿的优先权
参考答案：
B
第一章
证券投资工具·
1.3
债券
1.(
单选题
)
以下关于债券表述不正确的是
(
)
。
A
收益较稳定
B
市场价格波动较大
C
风险相对较小
D
具有较强的变现能力
参考答案：
B
2.(
单选题
)
不规 定固定的利率，而是以事先确定的某一市场利率作为参考指标，债券利率
随参考指标的变
化而变化的债券是
(
)
。
A
实物债券
B
凭证式债券
C
固定利率债券
D
浮动利率债券
参考答案：
D
3.(
单选题
)
没有 实物形态，而是在电脑账户中做记录，以记账形式记录债权，通过证券交
易所的交易系统
发行和交易的债券是
(
)
。
A
实物债券
B
凭证式债券
C
记账式债券
D
浮动利率债券
参考答案：
C
4.(
单选题
)
短期债券是偿还期限在（
）以下的债券。
A
3
个月
B
6
个月
C
1
年
D
5
年
参考答案：
C
5.(
单选题
)
在票 面上不标明利率，
发行时按一定折扣率，
以低于票面金额发行的债券叫
< p>(
)
。
A
单利债券
B
复利债券
C
贴现债券
D
累进利率债券
参考答案：
C
第一章
证券投资工具·
1.4
证券投资基金
1.(
单选题
)
证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（
）关系。
A
债权关系
B
所有权关系
C
综合权利关系
D
委托代理关系
参考答案：
D
2.(
单选题
)
根据（
）的不同可将投资基金分为积极成长型 投资基金、成长型投资基金、
成长及收入型投资基金、平衡型投资基金和收入型投资基金
。
A
投资对象
B
基金规模是否固定
C
投资收益目标
D
投资运用区域
参考答案：
D
3.(
单选题
)
关于开放型基金与封闭型基金的区别，以下论述不正确是（
）。
A
开放型基金的规模可变，封闭型基金的规模不变；
B
开放型基金的交易在投资者和基金之间，封闭型基金的交易在投资者之间进行；
C
开放型基金的价格由基金单位资产净值确定，封闭型基金的价格由市场供求确定；
D
开放型基金的申购和赎回是免费的，封闭型基金的交易会发生费用。
参考答案：
D
4.(
单选题
)
以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是
(
)
。
A
一般有固定的存续期限
B
规模固定
C
交易价格不受市场供求的影响
D
交易费用相对较高
参考答案：
C
第一章
证券投资工具·
1.5
金融衍生工具
1.(
单选题
)
金融衍生工具产生的最基本原因是
(
)
。
A
逃避金融管制
B
金融机构的利益驱动
C
避险
D
存在套利机会
参考答案：
C
2.(
单选题
)
以下哪种交易不属于金融衍生品交易
(
)
。
A
商品期货
B
权证
C
股指期货
D
外汇
参考答案：
D
3.(
单选题
)
金融衍生工具的共同特征是
(
)
。
A
收益性
B
安全性
C
保证金交易
D
参与性
参考答案：
C
第二章
证券市场·
2.1
证券市场的定义和基本特征
1.(
单选题
)
证券市场可分为发行市场和流通市场，这反映了证券市场的
(
A
交易结构
B
层次结构
C
品种结构
D
主体结构
参考答案：
B
第二章
证券市场·
2.3
证券市场的参与者
1.(
单选题
)
下面（
）属于证券市场的主体。
A
投资者
B
证券公司
C
证券业协会
D
证券交易所
参考答案：
A
)
。
2.(
单选题
)
按照我国《公司法》的规定，（
）可以发行股票。
A
政府
B
金融机构
C
有限责任公司
D
股份有限公司
参考答案：
D
3.(
单选题
)
下面（
）属于证券市场的监管机构。
A
投资者
B
证券公司
C
中国证券业协会
D
中国证券监督管理委员会
参考答案：
D
第二章
证券市场·
2.4
证券市场的类型
1.(
单选题
)
证券市场按职能划分，可以分为发行市场和
(
)
。
A
交易市场
B
股票市场
C
债券市场
D
场外市场
参考答案：
A
2.(
单选题
)
新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是
(
)
。
A
证券发行市场
B
证券流通市场
C
二级市场
D
次级市场
参考答案：
A
3.(
单选题
)
按
(
)
的不同，可以将证券市 场分为股票市场、债券市场和投资基金市场。
A
市场职能
B
交易对象
C
组织形式
D
所在区域
参考答案：
B
第二章
证券市场·
2.5
证券市场的功能
1.(
单选题
)
以下哪个不是证券市场的功能（
）。
A
融通资金
B
资本定价
C
配置资源
D
包赚不赔
参考答案：
D
2.(
单选题
)
以下哪个不是证券市场的功能（
）。
A
融通资金
B
市场营销
C
宏观调控
D
分散风险
参考答案：
B
3.(
单选题
)
关于投资者和投机者的说法，下列错误的是（
）。
A.
投资者的目的是为了获得公司的分红，而投机者的目的是为了获得短期资本差价
B.
投资者投资主要集中在市场上比 较热点的行业和板块，投机者投资的领域相当广泛
C.
投资者的行为风险小、收益相对小，投机者的行为往往追求高风险、高收益< /p>
D.
投资者主要进行 的是长期行为，如不发生基本面的变化，不会轻易卖出证券
参考答案：
B
第二章
证券市场·
2.6
证券发行市场
1.(
单选题
)
新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是（
）。
A
证券发行市场
B
证券流通市场
C
二级市场
D
次级市场
参考答案：
A
2.(
单选题
)
我国《公司法》规定，股票不得（
）。
A
平价发行
B
溢价发行
C
折价发行
D
以上均不正确
参考答案：
C
3.(
单选题
)
向少 数特定的投资者发行、
审查条件相对较松、
不采用公示制度的证券是
（
A
国际证券
B
特定证券
C
私募证券
D
固定收益证券
参考答案：
C
第二章
证券市场·
2.7
证券交易市场
1.(
单选题
)
下面哪一个不是证券交易市场的特点（
）
A
参与者的广泛性
B
价格的不确定性
C
交易的连续性
D
交易的盈利性
参考答案：
D
第二章
证券市场·
2.8
证券上市与终止上市
1.(
单选题
)
已公开发行的证券需要经过（
）批准，才能在交易所公开挂牌交易。
A
证券监督管理委员会
B
证券交易所
C
证券业协会
D
地方政府
参考答案：
B
。
）